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基金从业考试重点内容

来源:233网校 2024-04-25 11:04:12

基金从业考试内容主要包括三个科目:科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》、科目三《私募股权投资基金基础知识》。

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基金从业考试内容有哪些

科目难度科目特点
《基金法律法规、职业道德与业务规范》★★基金法律法规相对较为基础,难度相对较低,包含法律法规、规章制度等文字性内容,也包含部分计算性内容,记忆量较大,部分章节的内容,需要考生在理解的基础上熟练应用。
《证券投资基金基础知识》★★★该科目兼顾基金投资交易结算、基金估值和会计核算等内容,覆盖面较广,题目设置较灵活,需要考生透彻掌握所学知识,并能解决各类实际问题。
《私募股权投资基金基础知识》★★该科目涉及股权投资基金概述、股权投资基金分类、股权投资基金的政府监管与行业自律等,需要背诵的内容较多。

基金从业考试教材结构

1、基金法律法规、职业道德与业务规范教材体系

章名称

节(备考指数)

第一章 金融市场、资产管理与投资基金

第一节居民理财与金融市场(★)

第二节金融资产与资产管理行业(★)

第三节中国资产管理行业的状况(★)

第四节投资基金简介(★★)

第二章 证券投资基金概述

第一节证券投资基金的概念和特点(★★★)

第二节证券投资基金的运作与参与主体(★★★)

第三节证券投资基金的法律形式和运作方式(★★★)

第四节证券投资基金的起源与发展(★)

第五节中国证券投资基金业的发展历程(★)

第六节基金业在金融体系中的地位与作用(★)

第三章 基金的类型

第一节证券投资基金分类概述(★)

第二节股票基金(★★★)

第三节债券基金(★★★)

第四节货币市场基金(★★★)

第五节混合基金(★★)

第六节避险策略基金(★★)

第七节交易型开放式指数基金ETF(★★★)

第八节QDII基金(★★)

第九节分级基金(★★)

第十节基金中基金(★★)

第四章 证券投资基金的监管

第一节基金监管概述(★)

第二节基金监管机构和行业自律组织(★★★)

第三节对基金机构的监管(★★★)

第四节对公开募集基金活动的监管(★★★)

第五章 基金职业道德

第一节道德与职业道德(★)

第二节基金职业道德规范(★)

第三节基金职业道德教育与修养(★)

第十六章 基金的募集、交易与登记

第一节基金的募集与认购(★★)

第二节基金的交易、申购和赎回(★★★)

第三节开放式基金份额的登记(★★)

第二十章 基金的信息披露

第一节基金信息披露概述(★★)

第二节基金主要当事人的信息披露义务(★★)

第三节基金募集信息披露(★★)

第四节基金运作信息披露(★★)

第五节特殊基金品种的信息披露(★)

第二十一章 基金客户和销售机构

第一节基金客户(★)

第二节基金销售机构(★★)

第三节基金销售机构的销售理论、方式与策略(★★)

第二十二章 基金销售行为规范及信息管理

第一节基金销售机构人员行为规范(★)

第二节基金宣传推介材料规范(★★)

第三节基金销售费用规范(★★)

第四节基金销售适用性与投资者适当性(★)

第五节基金销售信息管理(★)

第六节私募投资(非公开募集)基金销售行为规范(★)

第二十三章 基金客户服务

第一节客户服务概述(★)

第二节客户服务流程(★)

第三节投资者保护工作(★)

第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理

第一节治理结构(★★)

第二节组织架构(★★)

第三节风险管理(★)

第二十五章 基金管理人的内部控制

第一节内部控制的目标和原则(★★)

第二节内部控制机制(★★)

第三节内部控制制度(★★)

第四节内部控制的主要内容(★★★)

第二十六章 基金管理人的合规管理

第一节合规管理概述(★)

第二节合规管理机构设置(★)

第三节合规管理的主要内容(★)

第四节合规风险(★)

 2、证券投资基金基础知识教材体系

章名称

节(备考指数)

第6章 投资管理基础

第一节 财务报表(★★)

第二节 财务报表分析(★★★)

第三节 货币的时间价值与利率(★★★)

第四节 常用描述性统计概念(★★★)

第7章 权益投资 

第一节 资本结构(★★)

第二节 权益类证券(★★)

第三节 股票分析方法(★★)

第四节 股票估值方法(★★★)

第8章 固定收益投资 

第一节 债券与债券市场(★★★)

第二节 债券价值分析(★★★)

第三节 货币市场工具(★★★)

第9章 衍生工具

第一节 衍生工具概述(★★)

第二节 远期合约和期货合约(★★)

第三节 期权合约(★★)

第四节 互换合约(★★)

第10章 另类投资

第一节 另类投资概述(★★)

第二节 私募股权投资(★)

第三节 不动产投资(★)

第四节 大宗商品投资(★)

第11章 投资管理流程与投资者需求

第一节 投资管理流程(★★)

第二节 投资者类型和特征(★★)

第三节 投资者需求和投资政策说明书(★)

第四节 基金公司投资管理架构(★)

第12章 投资组合管理

第一节 现代投资组合理论(★★★)

第二节 资本市场理论(★★★)

第三节 被动投资与主动投资(★★★)

第四节 资产配置与投资组合构建(★★)

第13章 投资交易管理

第一节 证券市场的交易机制(★★)

第二节 交易执行(★★)

第三节 基金公司投资交易管理(★)

第14章 投资风险管理

第一节 投资风险的类型(★★)

第二节 投资风险的测量(★)

第三节 不同类型基金的风险管理(★★)

第15章 基金业绩评价

第一节 基金业绩评价概述(★)

第二节 绝对收益与相对收益(★★)

第三节 基金业绩归因(★★★)

第四节 基金主动管理能力、业绩持续性和风格分析(★★)

第五节 基金业绩评价业务体系(★)

第六节 全球投资业绩标准(★)

第17章 基金的投资交易与结算

第一节 基金参与证券交易所二级市场的交易与结算(★★)

第二节 银行间债券市场的交易与结算(★★★)

第三节 海外证券市场投资的交易与结算(★★★)

第18章 基金的估值、费用与会计核算

第一节 基金资产估值(★★)

第二节 基金费用(★★)

第三节 基金会计核算(★★)

第四节 基金财务会计报告分析(★★)

第19章 基金的利润分配与税收

第一节 基金利润及利润分配(★★)

第二节 基金税收(★★)

第27章 基金国际化的发展概况 

第一节 海外市场发展(★)

第二节 中国基金国际化发展(★)

3、私募股权投资基金基础知识教材体系

章名称

节(备考指数)

第1章   股权投资基金概述

第一节 股权投资基金概念与特点(★)

第二节 股权投资基金发展历史(★)

第三节 股权投资基金基本运作模式(★★★)

第四节 股权投资基金在经济发展中的作用(★)

第2章   股权投资基金参与主体

第一节 股权投资基金当事人(★★★)

第二节 股权投资基金市场服务机构(★★)

第三节 股权投资基金监管机构和自律组织(★★)

第3章   股权投资基金分类

第一节 创业投资基金与并购基金(★)

第二节 公司型基金合伙型基金与信托(契约)型基金(★★★)

第三节 人民币基金与外币基金(★)

第四节 股权投资母基金(★★)

第4章   股权投资基金的募集与设立

第一节 募集与设立概述(★★)

第二节 募集对象(★★★)

第三节 募集方式和流程(★★★)

第四节 组织形式选择(★★★)

第五节 股权投资基金的设立(★★★)

第5章   股权投资基金的投资

第一节 股权投资的一般流程(★★★)

第二节 投资调查与分析(★★)

第三节 投资项目估值(★★)

第四节 投资协议主要条款(★★★)

第6章   股权投资基金的投资后管理

第一节 投资后管理概述(★★)

第二节 项目跟踪与监控(★★★)

第三节 增值服务(★)

第7章   股权投资基金的项目退出

第一节 项目退出概述

第二节 上市转让与退出(★★★)

第三节 挂牌转让退出(★★★)

第四节  协议转让退出(★★★)

第五节  清算退出(★★)

第8章   股权投资基金的内部管理

第一节 投资者关系管理(★)

第二节 基金权益登记(★★)

第三节 基金的估值与核算(★★★)

第四节 基金收益分配与清算(★★★)

第五节 基金信息披露(★★★)

笫六节 基金托管(★★)

第七节 基金服务业务(★★)

第八节 基金业绩评价(★★)

第九节 某金管理人内部控制(★★★)

第9章   股权投资基金的政府管理

第一节 政府管理概述(★)

第二节 政府管理的主要内容(★)

第三节 政府管理的形式与手段(★★)

第四节 对创业投资基金的政策支持(★★)

第10章  股权投资基金的行业自律

第一节 行业自律概述(★)

第二节 登记与备案(★★)

第三节 其他自律管理(★)

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