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合规的“规”包括几个层次?

来源:233网校 2023-12-08 11:39:32

合规的“规”包括几个层次?

依据法律法规、行业规范、惯例、公司章程、职业道德等对基金管理人业务进行风险识别、检查、通报、评估、处置的风险管理活动。

合规的“规”包括以下几个层次:

1.立法机关和证监会发布的基本法律规则。

2.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等。

3.公司章程以及企业的各种内部规章制度。

4.应当遵守的诚实、守信的职业道德。


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