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管理层的合规责任有哪些内容

来源:233网校 2023-12-08 11:37:11

管理层的合规责任有哪些内容

基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责:

①建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。

②发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究。

③公司章程或者董事会确定的其他要求。


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