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公募基金销售业务中,哪些行为是被禁止的?

来源:233网校 2025-11-27 09:57:21
导读:本文将详细介绍在公募基金销售业务中,哪些行为是法律法规明确禁止的,帮助读者更好地理解合规要求。

公募基金销售业务中,哪些行为是被禁止的?

公募基金销售业务中,哪些行为是被禁止的?

在公募基金的销售业务中,为了保护投资者的合法权益,维护市场的公平、公正和透明,相关法律法规对基金管理人及销售人员的行为进行了严格规范。以下是一些被明确禁止的行为:

  1. 虚假宣传:基金管理人及其销售人员不得发布虚假信息或误导性陈述,不得夸大基金业绩或承诺收益。
  2. 诱导性销售:不得以任何形式诱导投资者购买不适合其风险承受能力的基金产品。例如,向保守型投资者推销高风险基金。
  3. 不公平对待投资者:基金管理人不得对不同投资者实行差别待遇,确保所有投资者都能获得公平的服务。
  4. 泄露客户信息:基金管理人及其销售人员必须严格保密投资者的个人信息,不得泄露给第三方。
  5. 利用未公开信息进行交易:基金管理人及其从业人员不得利用未公开的重大信息进行交易,也不得泄露这些信息。
  6. 违规收费:基金管理人不得收取未经批准的费用,所有收费项目和标准必须公开透明,并且符合相关法律法规的要求。
  7. 反洗钱和反恐怖融资违规行为:基金管理人必须遵守反洗钱和反恐怖融资的相关法律法规,不得参与或协助任何违法活动。

通过禁止上述行为,相关法律法规旨在确保公募基金销售业务的合规性和透明度,保护投资者的合法权益。基金管理人及其销售人员应严格遵守相关规定,避免违法行为的发生。

科目:基金法律法规

考点:公募基金销售业务的一般规定

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