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对基金服务机构的监管考点解析

所属考试:基金从业
授课老师:王佳荣
所属科目:基金法律法规
考点标签: 运用
所属章节:第3章 基金法律法规体系和监管体系/第三节 对基金机构的监管/对基金服务机构的监管
所属版本:2025

对基金服务机构的监管介绍

一、基金服务机构的注册或者备案
1.注册管理:基金销售机构、基金份额登记机构、基金估值核算机构
2.备案管理:基金销售支付机构、基金投资顾问机构、基金评价机构、基金信息技术系统服务机构
二、主要服务机构法定义务
1.基金销售机构:向投资人揭示投资风险,根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的基金产品;
2.基金销售支付机构:按照规定办理基金销售资金的划付,确保基金销售结算资金安全和及时划付;
3.基金份额登记机构:保管登记数据(包括基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据),且不得少于20年;
4.基金投资顾问机构:不得以任何方式承诺或者保证投资收益,不得损害服务对应的合法权限;
5.评价机构:禁止误导投资人,防止可能发生的利益冲突;
6.律师事务所、会计师事务所:对于出具的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人财产造成损失的,承担连带赔偿责任。

专题更新时间:2026/02/03 17:03:37

大咖讲解:对基金服务机构的监管

王佳荣
证券从业
期货从业
基金从业
中级经济师
从事金融类考试培训多年,知名金融培训师、金融机构中层管理、清华大学出版社金融教材副主编、上海人才培训市场促进中心特聘讲师。人称金融类培训界的“一哥”。
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