对基金公开募集的监管 已下线

1．注册制度：不进行实质性审核，只进行合规性审查
2．注册文件：
（1）文件内容：①申请报告；②基金合同草案；③基金托管协议草案；④招募说明书草案；⑤律师事务所 出具的法律意见书；
（2）基金合同
①募集基金的目的和基金名称；
②基金管理人、基金托管人的名称和住所；
③基金的运作方式；
④封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额；
⑤确定基金份额发售日期、价格和费用的原则；
⑥基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务；
⑦基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则；
⑧基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式，以及给付赎回款项的时间和方式；
⑨基金收益分配原则、执行方式；
⑩基金管理人、基金托管人报酬的提取、支付方式与比例；
⑪与基金财产管理、运用有关的其他费用的提取、支付方式；
⑫基金财产的投资方向和投资限制；
⑬基金资产净值的计算方法和公告方式；
⑭基金募集未达到法定要求的处理方式；
⑮基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式；
⑯争议解决方式；
（3）基金招募说明书
①基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期；
②基金管理人、基金托管人的基本情况；
③基金合同和基金托管协议的内容摘要；
④基金份额的发售日期、价格、费用和期限；
⑤基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称；
⑥出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所；
⑦基金管理人、基金托管人报酬及其他有关费用的提取、支付方式与比例；
⑧风险警示内容；
    基金管理人新设基金，拟允许单一投资者持有基金份额超过基金总份额50%的，应当采用封闭或定期开放运作方式且定期开放周期不得低于3个月（货币市场基金除外），并采用发起式基金形式，在基金合同、招募说明书等文件中进行充分披露及标识，且不得向个人投资者公开发售。
3．基金注册的审查：收到准予注册文件起6个月内审查，做出注册或者不予注册的决定，并通知申请人；不予注册的，应当说明理由。