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基金销售适用性的指导原则和管理制度考点解析

所属考试:基金从业
授课老师:王佳荣
所属科目:基金法律法规
考点标签: 运用
所属章节:第5章 基金活动的法规要求/第四节 基金销售适用性与投资者适当性/基金销售适用性的指导原则和管理制度
所属版本:2025

基金销售适用性的指导原则和管理制度介绍

(一)指导原则:投资人利益优先原则、全面性原则、客观性原则、及时性原则、有效性原则、差异性原则。

(二)基金销售适用性管理制度

1.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法。

2.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法。

3.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法。

4.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。

5.投资者适当性管理的保障措施和风控制度。

专题更新时间:2026/02/03 17:03:45

大咖讲解:基金销售适用性的指导原则和管理制度

王佳荣
证券从业
期货从业
基金从业
中级经济师
从事金融类考试培训多年,知名金融培训师、金融机构中层管理、清华大学出版社金融教材副主编、上海人才培训市场促进中心特聘讲师。人称金融类培训界的“一哥”。
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