基金销售适用性与投资者适当性的实施保障考点解析
基金销售适用性与投资者适当性的实施保障介绍
1.销售机构通过内控制度保障销售适用性的实施
2.建立管理档案,记录其行为、诚信、奖惩等
3.建立健全普通投资者回访制度及投诉处理制度
4.每半年开展一次适当性管理自查
5.制定基金产品风险和投资人匹配方法
(1)由销售业务信息管理平台完成匹配检验
(2)投资人主动认购/申购的产品风险超越其风险承受能力时,要求投资人确认
(3)禁止销售机构向投资人销售与其风险承受能力不匹配的产品
6.监管与自律管理
7.匹配方案、警示性告知自律、自查报告等保存期限≥20年
349.51KB
下载
319.49KB
下载
263.65KB
下载
300.88KB
下载
1.12MB
下载
213.87KB
下载
330.68KB
下载
278.14KB
下载
236.37KB
下载
285.51KB
下载
264.44KB
下载
205.93KB
下载
拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

免费听
赵聪
AFP持证人,经济师
主讲:证券投资基金基础知识,中级个人理财
原某985高校金融讲师,CFP持证人, 中国工商银行、中信银行、中国人寿保险公司、中泰证券、中国邮政集团等多家机构特聘内训讲师。

免费听
王佳荣
金融圈达人
主讲:金融市场基础知识,期货基础知识,基金法律法规,中级金融
从事金融类考试培训多年,知名金融培训师、金融机构中层管理、清华大学出版社金融教材副主编、上海人才培训市场促进中心特聘讲师。人称金融类培训界的“一哥”。

免费听
李楠
多家银行内训讲师
主讲:私募股权投资基金基础知识,中级银行管理,初级银行管理,上岗实训
233网校签约网课老师,专业从事AFP/CFP、银行从业、基金从业、中级经济师、银行校园招聘等课程的研究和授课,曾在四大行及华夏银行、天津银行、渤海银行等机进行金融类培训工作。

免费听
赵聪
AFP持证人,经济师
主讲:证券投资基金基础知识,中级个人理财
原某985高校金融讲师,CFP持证人, 中国工商银行、中信银行、中国人寿保险公司、中泰证券、中国邮政集团等多家机构特聘内训讲师。
专业智能,高效提分
章节练习
章节专项突破
进入做题
精选试题
省时高效精选
进入做题
模拟考场
海量题免费做
进入做题
考前点题
高效锁分72小时
进入做题
每日一练
每天进步一点点
进入做题
历年真题
真题实战演练
进入做题
易错题
精选高频易错题
进入做题
模考大赛
同场闯关做题
进入做题
APP刷题神器
模考大赛
考点打卡
做题闯关

扫描二维码 下载233网校APP刷题
微信扫码关注公众号
获取更多考试资料