知识库/基金从业 /基金投资人风险承受能力调查和评价

基金投资人风险承受能力调查和评价 已下线

基金投资人风险承受能力调查和评价相关课程

本视频可免费试听30秒,看完整版请购买课程

基金投资人风险承受能力调查和评价考点解析

所属考试:基金从业
授课老师:王佳荣
所属科目:基金法律法规
考点标签: 运用
所属章节:第5章 基金活动的法规要求/第四节 基金销售适用性与投资者适当性/基金投资人风险承受能力调查和评价
所属版本:2025

基金投资人风险承受能力调查和评价介绍

1.风险承受能力:分别为C1、C2、C3、C4、C5,其中C1风险承受能力最低类别。

2.基金销售机构应当在投资人首次开立基金交易账户或首次购买基金产品前对其风险承受能力进行调查评价。

(1)已购买产品的投资进行追溯调查;

(2)对放弃接受调查的,应通过其他合理的规则或方法评价投资人的风险承受能力。

3.基金销售机构应当定期、不定期的提示投资人重新接受风险能力调查。

4.投资人主动认购/申购风险超越其承受能力

(1)销售机构应当在其认购或申购时进行风险确认;

(2)并在销售信息管理平台上记录其确认信息。

专题更新时间:2026/02/03 17:03:45

大咖讲解:基金投资人风险承受能力调查和评价

王佳荣
证券从业
期货从业
基金从业
中级经济师
从事金融类考试培训多年,知名金融培训师、金融机构中层管理、清华大学出版社金融教材副主编、上海人才培训市场促进中心特聘讲师。人称金融类培训界的“一哥”。
查看老师课程

添加基金从业学习群或学霸君

领取资料&加备考群

233网校官方认证

扫码加学霸君领资料

233网校官方认证

扫码进群学习

233网校官方认证

扫码加学霸君领资料

233网校官方认证

扫码进群学习

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

基金从业书店
互动交流
扫描二维码直接进入基金从业公众号

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料