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内部控制的基本要素

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内部控制的基本要素考点解析

所属考试：基金从业
授课老师：王佳荣
所属科目：基金法律法规
考点标签： 运用
所属章节：第25章 基金管理人的内部控制/第二节 内部控制机制/内部控制的基本要素
所属版本：2024

内部控制的基本要素介绍

（1）控制环境（基础）：包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。

（2）风险评估：对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。

（3）控制活动

①股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权。

②公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责。

③公司重大业务的授权应当采取书面形式。

（4）信息沟通

（5）内部监控

专题更新时间：2025/01/20 15:58:54
内部控制的基本要素介绍

内部控制的基本要素介绍

（1）控制环境（基础）：包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。（2）风险评估：对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。（3）控制活动①股东会、董事会、监
2023-12-08 浏览:46
什么是内部控制的基本要素

什么是内部控制的基本要素

（1）控制环境（基础）：包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。（2）风险评估：对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。（3）控制活动①股东会、董事会、监
2023-12-08 浏览:54
内部控制的基本要素包括哪几个方面？

内部控制的基本要素包括哪几个方面？

（1）控制环境（基础）：包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。（2）风险评估：对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。（3）控制活动①股东会、董事会、监
2023-12-08 浏览:99
内部控制的基本要素具体是什么意思？

内部控制的基本要素具体是什么意思？

（1）控制环境（基础）：包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。（2）风险评估：对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。（3）控制活动①股东会、董事会、监
2023-12-08 浏览:53
内部控制的基本要素是什么

内部控制的基本要素是什么

（1）控制环境（基础）：包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。（2）风险评估：对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。（3）控制活动①股东会、董事会、监
2023-12-08 浏览:53

内部控制的基本要素考点试题

单选题 1.基金管理人建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，该行为属于内部控制基本要素的()。
A . 风险评估
B . 信息沟通
C . 控制活动
D . 内部监控
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单选题 2.基金管理人内部控制的基本要素中，控制环境不包括（）。
A . 经营理念
B . 公司治理结构
C . 内控文化
D . 员工教育程度
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单选题 3.基金管理人授权控制的主要内容包含( )。
Ⅰ．建立健全公司授权标准和程序
Ⅱ．在规定授权范围内行使相应的职责
Ⅲ．重大业务的授权应当采取书面形式并明确授权内容和时效
Ⅳ．对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权
A . Ⅰ
B . Ⅰ、Ⅱ
C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题 4.某基金公司的董事会不顾行业特点和公司现状，给公司下达了很高的绩效考核指标，该公司管理层非常激进，导致公司发生多起违规事件，该公司在内部控制上存在的首要问题是(  )问题。
A . 控制活动
B . 风险评估
C . 信息沟通
D . 控制环境
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单选题 5.关于基金管理人的内部授权控制，下列说法错误的是（  ）。

A . 授权要适当，对已不适用的授权应及时修改或取消授权
B . 公司员工应当在授权范围内行使职责，管理层因责任重大可在特定情况下突破授权范围
C . 应建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行
D . 重大业务授权应当明确授权内容和时效
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大咖讲解：内部控制的基本要素

王佳荣
证券从业
期货从业
基金从业
从事金融类考试培训多年，知名金融培训师、金融机构中层管理、清华大学出版社金融教材副主编、上海人才培训市场促进中心特聘讲师。人称金融类培训界的“一哥”。
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