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合规管理活动概述

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合规管理活动概述考点解析

所属考试:基金从业
授课老师:王佳荣
所属科目:基金法律法规
考点标签: 了解
所属章节:第26章 基金管理人的合规管理/第三节 合规管理的主要内容/合规管理活动概述

合规管理活动概述介绍

基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。

专题更新时间:2024/03/21 18:38:39

合规管理活动概述考点试题

单选题 1.下列表述中,属于基金管理人合规管理活动的有()。
Ⅰ 营造公司合规文化
Ⅱ 参与基金管理人的组织构架和业务流程再造
Ⅲ 开展合规培训
Ⅳ 协助外部律师共同处理公司法律纠纷
A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C . Ⅰ、Ⅲ
D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
去答题练习
单选题 2.基金管理人的合规管理主要涉及()等内容。
A . 风险控制
B . 公司治理
C . 投资管理
D . 以上都是
去答题练习
单选题 3.下列关于合规投诉的处理,说法错误的是()。
A . 正确处理投诉,是合规管理中的重要项目 
B . 合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在,记录相关投诉信息并复述每一条数据,强调共同利益并且负责任地承诺解决问题,可以降低基金公司声誉风险
C . 随着基金管理人运作日益复杂,投诉也随之变得越来越多
D . 大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度,建立了完整的投诉处理流程
去答题练习
单选题 4.基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括()。
Ⅰ.梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训
Ⅱ.定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识
Ⅲ.开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
Ⅳ.参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持
A . Ⅰ,Ⅱ
B . Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C . Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D . Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
去答题练习
单选题 5.基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容,其具体内容不包括()。
A . 开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
B . 梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训
C . 代表有需要的客户履行职责
D . 定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识
去答题练习

大咖讲解:合规管理活动概述

王佳荣
证券从业
期货从业
基金从业
从事金融类考试培训多年,知名金融培训师、金融机构中层管理、清华大学出版社金融教材副主编、上海人才培训市场促进中心特聘讲师。
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合规文化

合规文化建设是合规风险管理的一部分,同时也是企业文化建设的一部分。基金管理人加强合规文化建设,还应再以下四个方面努力:

(1)基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视。

(2)加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性,实现资源共享。

(3)有效落实合规考核机制。

(4)积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育。

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合规审核

1.制定合规审核机制。

2.合规审核调查。

3.合规审核评价。

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合规投诉处理

(1)建立客户投诉的管理办法或处理流程等制度,
(2)建立完整的投诉处理流程,
(3)明确客服中心负责受理客户通过电话、传真、网络、信函、来访等方式提交的投诉,
(4)区分普通与重大投诉,规定相关处理权限范围、处理流程与时限等。

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合规政策

(1)合规政策制定

基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括:

①合规管理部门的功能和职责。

②合规管理部门的权限,包括享有与基金管理人任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等。

③合规负责人的合规管理职责。

④保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施,包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等。

⑤合规管理部门与其他部门之间的协作关系。

⑥设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。

(2)合规政策落实

①公司经理层负责贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任。

②各业务部门应当遵循公司合规政策,研究制定本部门或业务单元业务决策和运作的各项制度流程并组织实施,定期对本部门的合规风险进行评估,对其合规管理的有效性负责。

③合规与风险控制部为合规风险的日常管理部门,主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险,并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。

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合规检查

一般来说,基金管理人合规部门的合规检查包括:
(1)公司是否独立运作;股东会、董事会、监事会是否有效制衡;董事、监事是否按照相关法律法规和公司章程的规定履行职责,特别是独立董事是否独立、客观、公正地发表意见;公司相关会议的原始会议记录及会议纪要是否真实、准确、完整,是否按规定存档。
(2)公平交易制度建设及执行情况。
(3)重大关联交易的执行情况。
(4)公司员工特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效,是否存在利用基金未公开信息获取利益的情况。
(5)基金公司投资决策的依据,以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破。
(6)风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节;是否涵盖了对各类产品、业务的各类风险的管理;是否涵盖了基金运作及公司日常管理主要的业务风险,特别是投资风险、后台运营风险和信息技术系统风险等;是否建立了有效的子公司业务风险管理制度和母子公司业务防火墙制度、关联交易制度等,防范可能出现的风险传递、利益冲突和利益输送。

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合规培训

基金管理人合规培训的具体内容包括:
(1)国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规;
(2)公司内部的员工守则和各项业务的合规制度;
(3)案例警示教育。