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对公开募集基金投资与交易行为的监管 已下线

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对公开募集基金投资与交易行为的监管考点解析

所属考试:基金从业
授课老师:王玉婷
所属科目:基金法律法规
考点标签: 运用
所属章节:第3章 基金法律法规体系和监管体系/第四节 对公开募集基金活动的监管/对公开募集基金投资与交易行为的监管
所属版本:2026

对公开募集基金投资与交易行为的监管介绍

基金的投资方式和范围:①上市交易的股票、债券;②中国证监会规定 的其他证券及其衍生品种。

基金的投资与交易行为的限制:

依据《证券投资基金法》的规定,基金财产不得用于下列投资或者活动:①承 销证券;②违反规定向他人贷款或者提供担保;③从事承担无限责任的投资;④买 卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;⑤向基金管理人、基金托管人 出资;⑥从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;⑦法 律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

专题更新时间:2026/08/28 18:42:11

大咖讲解:对公开募集基金投资与交易行为的监管

王佳荣
证券从业
期货从业
基金从业
中级经济师
从事金融类考试培训多年,知名金融培训师、金融机构中层管理、清华大学出版社金融教材副主编、上海人才培训市场促进中心特聘讲师。人称金融类培训界的“一哥”。
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