知识库/基金从业 /投资者与基金产品或者服务的风险匹配

投资者与基金产品或者服务的风险匹配 已下线

投资者与基金产品或者服务的风险匹配相关课程

本视频可免费试听30秒,看完整版请购买课程

投资者与基金产品或者服务的风险匹配考点解析

所属考试:基金从业
授课老师:王玉婷
所属科目:基金法律法规
考点标签: 理解
所属章节:第5章 基金活动的法规要求/第四节 基金销售适用性与投资者适当性/投资者与基金产品或者服务的风险匹配
所属版本:2025

投资者与基金产品或者服务的风险匹配介绍

1.特定对象的确定

2.投资者适当性匹配

(1)投资者的风险识别和风险承受能力评估

①问卷调查内容:投资者基本信息、财务状况、投资知识、投资经验、风险偏好

②投资者应书面承诺符合合格投资者标准

③评估结果有效期:≤3年。逾期再推介基金,重新评估

④投资者持有同一基金超过3年,无需再次评估

⑤投资者风险承受能力发生重大变化,可主动申请重新评估

(2)管理人自行销售基金或可委托销售机构销售基金

(3)募集机构应自行或委托第三方对私募基金进行风险评级

专题更新时间:2026/02/03 17:03:46

大咖讲解:投资者与基金产品或者服务的风险匹配

王佳荣
证券从业
期货从业
基金从业
中级经济师
从事金融类考试培训多年,知名金融培训师、金融机构中层管理、清华大学出版社金融教材副主编、上海人才培训市场促进中心特聘讲师。人称金融类培训界的“一哥”。
查看老师课程

添加基金从业学习群或学霸君

领取资料&加备考群

233网校官方认证

扫码加学霸君领资料

233网校官方认证

扫码进群学习

233网校官方认证

扫码加学霸君领资料

233网校官方认证

扫码进群学习

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

基金从业书店
互动交流
扫描二维码直接进入基金从业公众号

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料