募集所需主要资料
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募集所需主要资料考点解析
募集所需主要资料介绍
募集所需主要资料
1.私募备忘录(PPM)
私募备忘录类似于“招股说明书”，是基金管理人撰写的说明自身优势和投资计划的文件，用于招募基金投资者参与基金投资。
PPM通常包含如下必要内容：基金的规模、存续期和预计封闭时间;基金管理人在管基金情况摘要;机构和基金的投资理念，包括投资策略和基金管理人在特定市场上的竞争优势;投资管理团队和投资决策委员会的介绍;基金管理人过往业绩描述;重要基金条款，包括分配机制、管理费及管理人投入等。
2.募集推介资料
募集推介资料是基金管理人制作的关于特定基金产品的推介说明资料，重点描述募集中基金的基本情况。
3.（反向）尽职调查资料
根据基金投资者需求由基金管理人准备和提供的关于基金管理人的一系列说明资料，内容通常包括基金管理人基本情况、基金管理人内部治理和重要制度、历史基金或项目业绩、核心团队成员信息等。
4.基金条款书
（1）经营/投资范围条款
（2）运营成本条款
（3）利润分配条款
（4）资金承诺
（5）缴款安排
（6）退出与份额转让
募集所需主要资料考点试题
Ⅰ．收益分配方式
Ⅱ．门槛收益率
Ⅲ．追赶方式
Ⅳ．业绩报酬比例
Ⅰ．管理费是股权投资基金运营成本中的重要组成，是基金管理人向基金收取的费用，数额一般为基金规模的一定百分比，计提方式也可进行商务约定
Ⅱ．业绩报酬机制是对股权投资基金管理人的重要激励措施
Ⅲ．资金承诺(或称为认缴规模)是基金投资者所承诺的要投入一只基金的总的资金额度，基金投资者在作出承诺的时候，往往要求基金管理人也承诺投入资金
Ⅳ．在股权投资基金中，承诺的投入资金通常一次性汇入基金账户
大咖讲解：募集所需主要资料
募集方式的主要分类
一、自行募集和委托募集
1.自行募集
自行募集是指基金管理人自行为其设立的股权投资基金募集资金。
自行募集股权投资基金的，基金管理人应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全。应根据投资者适当性管理要求，采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。在问卷调查过程中，应指导投资者如实填写风险识别能力和风险承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况。同时，请投资者阅读风险揭示书，在投资者全面知悉风险且有能力并愿意承担所投资特定基金的风险的情况下，签字确认。
2.委托募集
委托募集是指基金管理人委托有资格的第三方基金销售机构为其设立的股权投资基金募集资金。
委托第三方机构募集的，基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集，并与代销机构签署书面协议，要求其严格遵守合格投资者制度和募集规定，履行对投资者的评估和投资者风险确认程序。
目前，我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。
二、公开募集和非公开募集
1.公开募集指的是通过公开渠道向非特定对象推介基金产品。
2.非公开募集指的是通过设置特定对象确定程序的渠道进行非公开推介基金产品的行为。
在我国，目前不允许进行股权投资基金的公开募集。
募集一般流程与募集所需主要资料
1.募集筹备期
2.基金路演期
3.投资者确认
4.协议签署及出资
目前，我国要求包括股权投资基金在内的各类私募基金的募集需履行的程序包括：特定对象确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确定、投资冷静期以及回访确定(非强制)等步骤。
二、募集所需主要资料
1.私募备忘录(PPM)
私募备忘录类似于“招股说明书”，是基金管理人撰写的说明自身优势和投资计划的文件，用于招募基金投资者参与基金投资。
PPM通常包含如下必要内容：基金的规模、存续期和预计封闭时间;基金管理人在管基金情况摘要;机构和基金的投资理念，包括投资策略和基金管理人在特定市场上的竞争优势;投资管理团队和投资决策委员会的介绍;基金管理人过往业绩描述;重要基金条款，包括分配机制、管理费及管理人投入等。
2.募集推介资料
募集推介资料是基金管理人制作的关于特定基金产品的推介说明资料，重点描述募集中基金的基本情况。
3.（反向）尽职调查资料
根据基金投资者需求由基金管理人准备和提供的关于基金管理人的一系列说明资料，内容通常包括基金管理人基本情况、基金管理人内部治理和重要制度、历史基金或项目业绩、核心团队成员信息等。
4.基金条款书
（1）经营/投资范围条款
（2）运营成本条款
（3）利润分配条款
（4）资金承诺
（5）缴款安排
（6）退出与份额转让
募集机构的责任与义务
(1)募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务，并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任。
(2)募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述。
(3)募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密，并确保基金相关的未公开信息不被用于进行非法交易等。
(4)募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全，包括但不限于基金募集与分配账户安排、基金托管安排等。
自行募集和委托募集
自行募集和委托募集
1.自行募集
自行募集是指基金管理人自行为其设立的股权投资基金募集资金。
自行募集股权投资基金的，基金管理人应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全。应根据投资者适当性管理要求，采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。在问卷调查过程中，应指导投资者如实填写风险识别能力和风险承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况。同时，请投资者阅读风险揭示书，在投资者全面知悉风险且有能力并愿意承担所投资特定基金的风险的情况下，签字确认。
2.委托募集
委托募集是指基金管理人委托有资格的第三方基金销售机构为其设立的股权投资基金募集资金。
委托第三方机构募集的，基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集，并与代销机构签署书面协议，要求其严格遵守合格投资者制度和募集规定，履行对投资者的评估和投资者风险确认程序。
目前，我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。
公开募集和非公开募集
公开募集和非公开募集
1.公开募集指的是通过公开渠道向非特定对象推介基金产品。
2.非公开募集指的是通过设置特定对象确定程序的渠道进行非公开推介基金产品的行为。
在我国，目前不允许进行股权投资基金的公开募集。
募集流程
募集流程
1.募集筹备期
2.基金路演期
3.投资者确认
4.协议签署及出资
目前，我国要求包括股权投资基金在内的各类私募基金的募集需履行的程序包括：特定对象确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确定、投资冷静期以及回访确定(非强制)等步骤。
