自行募集和委托募集考点解析
自行募集和委托募集介绍
自行募集和委托募集
1.自行募集
自行募集是指基金管理人自行为其设立的股权投资基金募集资金。
自行募集股权投资基金的,基金管理人应设置有效机制,切实保障募集结算资金安全。应根据投资者适当性管理要求,采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。在问卷调查过程中,应指导投资者如实填写风险识别能力和风险承担能力问卷,如实承诺资产或者收入情况。同时,请投资者阅读风险揭示书,在投资者全面知悉风险且有能力并愿意承担所投资特定基金的风险的情况下,签字确认。
2.委托募集
委托募集是指基金管理人委托有资格的第三方基金销售机构为其设立的股权投资基金募集资金。
委托第三方机构募集的,基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集,并与代销机构签署书面协议,要求其严格遵守合格投资者制度和募集规定,履行对投资者的评估和投资者风险确认程序。
目前,我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。
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正确答案: A
答案解析: 基金管理人委托基金销售机构募集的,被委托机构应当获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。A选项正确
正确答案: B
答案解析: 股权投资基金的募集,可分为自行募集和委托募集。
自行募集是指基金管理人直接募集其管理的基金。
委托募集是指基金管理人委托第三方机构代为募集基金。受托募集的第三方机构就是基金销售机构,为基金管理人提供推介基金、发售基金份额、办理基金份额认缴、退出等募集服务。
故本题选B。
正确答案: C
答案解析: A项,委托募集是指基金发起人委托第三方机构代为寻找投资人或借用第三方的融资通道来完成资金募集工作,并支付相应服务费或者“通道费”;B项,如拟采用自行募集方式募集,基金管理人只可以募集其自己发起设立的基金,不可以销售其他基金管理人的产品,即不允许基金管理人的代销行为;D项,如拟采用委托募集方式募集,基金管理人应与销售机构以书面形式签署基金销售协议。
正确答案: A
答案解析: 自行募集股权投资基金的,基金管理人应根据投资者适当性管理要求,采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。在问卷调查过程中,应指导投资者如实填写风险识别能力和风险承担能力问卷,如实承诺资产或者收入情况。
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赵聪
AFP持证人,经济师
主讲:证券投资基金基础知识,中级个人理财
原某985高校金融讲师,CFP持证人, 中国工商银行、中信银行、中国人寿保险公司、中泰证券、中国邮政集团等多家机构特聘内训讲师。

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主讲:私募股权投资基金基础知识,中级银行管理,初级银行管理,上岗实训
233网校签约网课老师,专业从事AFP/CFP、银行从业、基金从业、中级经济师、银行校园招聘等课程的研究和授课,曾在四大行及华夏银行、天津银行、渤海银行等机进行金融类培训工作。

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赵聪
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