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2025年8月期货从业《期货法律法规》模考大赛

第1题 单项选择题 （每题0.5分，共60题，共30分）

1、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，投资经理应当依法取得从业资格，具有（） 年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守， 且最近3年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚。 A. 2 B. 3 C. 1 D. 5

2、下列选项中，应当经中国证监会批准的是( )。 A. 变更主要股东 B. 解聘普通员工 C. 提高年度销售目标 D. 年度财务报告

3、期货交易所实行（  ）。 A. 风险防范制度 B. 风险最小化制度 C. 风险警示制度 D. 风险管理制度

4、 关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于( )允许 客户使用。

答案： B 解析：证券期货经营机构从事私募资产管理业务，投资经理应当依法取得从业资格，具有3年以上投 资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守，且最近3年未被监 管机构采取重大行政监管措施、行政处罚。

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答案： A 解析：《期货和衍生品法》规定，期货公司办理下列事项，应当经中国证监会核准：(1)合并、分 立、停业、解散或者申请破产；(2)变更主要股东或者公司的实际控制人；(3)变更注册资本且调整股 权结构；(4)变更业务范围；(5)中国证监会规定的其他重大事项。

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答案： C 解析：期货交易所实行风险警示制度。期货交易所认为必要，可以分别或同时采取要求会员和交易 者、境外经纪机构报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施，以警示和化解风险。

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