2026 年 期 货 从 业 《 期 货 法 律 法 规 》 考 前 狂 记 10 页 纸

【 考 点 1】 持 仓 量 ， 即 期 货 投 资 者 正 在 持 有 的 尚 未 对 冲 平 仓 ， 也 没 有 到 期 进 行 实 物 交 割 的 期 货 合

约 的 数 量 。

【 考 点 2】期 货 交 易 的 结 算 ，由 期 货 交 易 所 统 一 组 织 进 行 。期 货 交 易 所 实 行 当 日 无 负 债 结 算 制 度 。

期 货 交 易 所 应 当 在 当 日 及 时 将 结 算 结 果 通 知 会 员 。期 货 公 司 根 据 期 货 交 易 所 的 结 算 结 果 对 客 户 进

行 结 算 ， 并 应 当 将 结 算 结 果 按 照 与 客 户 约 定 的 方 式 及 时 通 知 客 户 。客 户 应 当 及 时 查 询 并 妥 善 处 理

自 己 的 交 易 持 仓 。

【 考 点 3】 期 货 交 易 所 向 会 员 收 取 的 保 证 金 ， 属 于 会 员 所 有 ， 除 按 规 定 用 于 交 易 结 算 外 ， 严 禁 挪

作 他 用 。

【 考 点 4】 设 立 、 变 更 和 解 散 期 货 交 易 所 ， 应 当 由 中 国 证 监 会 批 准 。 因 此 ， 其 他 国 家 部 委 、 地 方

各 级 人 民 政 府 及 其 部 门 均 无 权 设 立 期 货 交 易 所 或 者 以 任 何 形 式 组 织 期 货 交 易 及 其 相 关 活 动 。

【 考 点 5】 期 货 业 协 会 实 行 强 制 入 会 和 自 愿 入 会 相 结 合 。 期 货 经 营 机 构 应 当 加 入 期 货 业 协 会 ， 即

强 制 入 会 。 对 于 从 事 期 货 市 场 服 务 的 会 计 师 事 务 所 、 律 师 事 务 所 等 期 货 服 务 机 构 ， 因 其 已 有 各 自

的 行 业 协 会 进 行 管 理 ， 他 们 可 以 自 愿 加 入 期 货 业 协 会 ， 即 自 愿 入 会 。

【 考 点 6】 结 算 担 保 金 制 度 是 实 行 会 员 分 级 结 算 的 期 货 交 易 所 特 有 的 一 种 风 险 控 制 制 度 。

【 考 点 7】 当 自 身 利 益 或 者 相 关 方 利 益 与 客 户 的 利 益 发 生 冲 突 或 者 存 在 潜 在 利 益 冲 突 时 ， 期 货 从

业 人 员 应 当 及 时 向 客 户 进 行 披 露 ， 并 且 坚 持 客 户 合 法 利 益 优 先 的 原 则 。

【 考 点 8】 理 事 会 是 会 员 制 期 货 交 易 所 会 员 大 会 的 常 设 机 构 ， 对 会 员 大 会 负 责 ， 执 行 会 员 大 会 决

议 。

【 考 点 9】 期 货 交 易 所 设 总 经 理 1 人 ， 副 总 经 理 若 干 人 。 总 经 理 由 中 国 证 监 会 任 免 。 副 总 经 理 按

照 证 监 会 相 关 规 定 任 免 或 者 聘 任 。 总 经 理 每 届 任 期 3 年 。 总 经 理 是 当 然 理 事 。

【 考 点 10】 期 货 公 司 应 当 按 照 时 间 优 先 的 原 则 传 递 客 户 交 易 指 令 。

【 考 点 11 】 期 货 公 司 终 止 境 内 分 支 机 构 的 ， 应 当 先 行 妥 善 处 理 该 分 支 机 构 客 户 资 产 ， 结 清 分 支

机 构 业 务 并 终 止 经 营 活 动 。

【 考 点 12】 期 货 公 司 应 当 在 期 货 保 证 金 存 管 银 行 开 立 期 货 保 证 金 账 户 ， 应 当 将 客 户 的 保 证 金 与

期 货 公 司 的 自 有 资 产 相 互 独 立 、分 别 管 理 ，除 依 据 客 户 的 要 求 支 付 可 用 资 金 、为 客 户 交 存 保 证 金 、

支 付 手 续 费 、 税 款 等 ， 严 禁 将 客 户 交 纳 的 保 证 金 挪 作 他 用 。

【 考 点 13 】 期 货 公 司 董 事 、 监 事 和 高 级 管 理 人 员 因 涉 嫌 违 法 违 规 行 为 被 有 权 机 关 立 案 调 查 或 者

采 取 强 制 措 施 的 ， 期 货 公 司 应 当 立 即 向 中 国 证 监 会 相 关 派 出 机 构 报 告 。

【 考 点 14 】 期 货 公 司 股 东 、 董 事 不 得 违 反 公 司 规 定 的 程 序 ， 越 过 董 事 会 直 接 向 首 席 风 险 官 下 达

指 令 或 者 干 涉 首 席 风 险 官 的 工 作 。

【 考 点 15 】 期 货 从 业 人 员 违 反 《 期 货 从 业 人 员 管 理 办 法 》 规 定 的 ， 中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构 可

以 采 取 责 令 改 正 、 监 管 谈 话 、 出 具 警 示 函 等 监 管 措 施 。