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2014年期货从业资格考试期货法律法规汇编重点整理七

来源:233网校 2014-08-04 08:32:00

期货公司金融期货结算业务试行办法

  第一章 总则

  第二章 资格的取得与终止

  期货公司申请金融期货结算业务满足下面条件:

  1.结算和风险管理部门负责人具有2年工作经验。高级管理人员2年内未受过刑事处罚。 近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚。管理人员变更比例不超过50%。持续经营2个年度。股东2年内未刑事处罚。

  2.董事长,经理 至少2人期货证券从业5年以上。其中1人在期货从业5年以上。连续担任董事长或者高级管理人员3年以上。

  注册资金不低于5000万元,申请日2个月风险监管指标合格。申请日前3个会计年度 至少1年盈利。权益不低于8000万。被控股东期末净资金不低于2亿元。或者控股股东净资本不低于5亿元。不适应净资产不低于8亿元。

  期货公司申请金融期货全面结算业务资格满足下面条件:

  3.董事长 经理中至少3人在期货证券从事5年以上,至少2人在期货从业5年以上。连续担任期货公司高级管理人员3年以上。

  4.注册资金不低于1亿。2个月的风险 指标合格。 申请日前3个会计年度连续盈利,没季度末不低于3亿。控股股东净资产不低于10亿。或者3个会计年度中至少2年盈利且每季度 客户权益总额平均不低于1亿元。控股股东期货净资产不应低于10亿元。控股股东不适用净资本或者类似指标 净资产应当不低于15亿元。

  5.申请金融期货结算业务资格 需要申请的条件:

  申请书 计划书 决议文件 从业人员表 2个月风险监管报表 2个会计年度财务报告。和3个会计年度每季度客户权益总额情况表。

  在3个月内证监会 做出批准不批准决定。

  取得结算业务需6个月内,取得交易所结算会员资格。

  第三章 业务资格

  1.全面结算会员期货公司为非结算会员结算 结算协议应该包括下列内容:

  交易指令下达方式和审查或者验证措施

  保证金标准

  非结算会员结算准备金最低余额

  风险管理措施 条件和程序

  结算流程

  通知事项 方式和时限

  协议变更和解除

  违约解除

  争议处理方式

  2.除下面情况期货公司全面结算会员不得划转非结算会员保证金:

  依据非结算会员的要求支付可用资金

  收取非结算会员应当交存的保证金

  收取非结算会员应当支付的手续费 税款

  双方约定不违法的情况

  第四章: 监督管理

  1.全面结算会员期货公司给期货交易所接受 终至 变更要在3日内向所在地证监会报告

  2.全面结算会员应该定期报告给证监会下列事项:

  非结算会员名单和变化情况

  金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况

  风险管理制度执行情况

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