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期货法律法规|金融期货投资者适当性制度操作指引

来源:233网校 2017-08-01 09:05:00
  • 第1页:第二章

    导读:2017年期货从业资格考试备考即将开始,233网校一如既往为大家提供期货从业资格考试题库,法律法规考点归纳,教材讲义等辅导资料,助大家一臂之力!2017年期货从业取证班火热招生hot.gif试听>>

    金融期货投资者适当性制度操作指引

    第二章、金融期货投资者适当性标准操作要求

    第一节可用资金要求

    第四条期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。

    第二节知识测试要求

    第七条一般单位客户的指定下单人及自然人投资者本人应当参加测试,不得由他人替代。

    第八条期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员。

    交易所更新测试试卷的,期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。

    第十一条期货公司会员不得为测试得分低于80分的投资者申请开立交易编码。

    第十三条期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过二个月。

    第三节交易经历要求

    第十五条投资者的金融期货仿真交易经历应当包括累计10个交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录。一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。

    期货公司会员应当从交易所查询投资者仿真交易数据,并根据查询结果对投资者的仿真交易经历进行认定。

    第十六条投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内期货交易结算单作为证明,且具有10笔以上(含)的成交记录。

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