第 1 题 自然人申请开立股指期货编码时，最近三年内具有（ ）笔以上的商品期货交易成交记录。
【正确答案】： B
【参考解析】： 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第四条规定，自然人申请开立股指期货编码时，具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录。
第 2 题 甲期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，甲期货公司应当首先向客户出示（ ）。
【正确答案】： D
【参考解析】： 《期货交易管理条例》第二十五条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。
……
二、多项选择题(本题共60个小题，每题0．5分，共30分。在每题给出的4个选项中。至少有两个符合题目要求，请将符合题目要求的选项代码填入括号内。)
第 61 题 关于期货交易所的组织形式，下列说法正确的是（ ）。
【正确答案】： A, C, D
【参考解析】： 《期货交易所管理办法》第四条规定，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。
第 62 题 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（ ）信息。
【正确答案】： A, B, C, D
【参考解析】： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十七条规定，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：(一)受托从事的介绍业务范围；(三)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；(四)客户开户和交易流程、出入金流程；(五)交易结算结果查询方式。
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三、判断是非题(本题共20个小题，每题0．5分，共10分。正确的用A表示，错误的用B表示。)
第 121 题 期货投资者保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与期货投资者保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。（ ）
【正确答案】： 对
【参考解析】： 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十五条规定，期货投资者保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与期货投资者保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。
第 122 题 期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄。投资者应当提供有效身份证明文件及复印件。（ ）
【正确答案】： 对
【参考解析】： 《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第二十六条规定，期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄。投资者应当提供有效身份证明文件及复印件。
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四、综合题(本题共15小题。每题2分，共30分。在每题给出韵4个选项中,有1个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求的选项代码填入括号内。)
第 141 题 甲被选举成为某期货公司的董事，根据规定，任职前证监会的派出机构可以采取（ ）方式对其进行审查。
【正确答案】： B, C, D
【参考解析】： 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十七条规定，中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。
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完整试题点击进入：2011年期货从业考试《期货法律法规》临考试卷(5)
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