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2016年期货从业资格考试《法律法规》考前强化模拟试卷(四)

来源:233网校 2016-08-17 09:04:00

  31.在我国,依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理的机构是()。

  A.期货交易所

  B.中国期货业协会

  C.商务部

  D.中国证监会及其派出机构

  32.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司()。

  A.限期改正

  B.说明原因,并处以罚款

  C.停业整顿

  D.限期报送或者补充更正

  33.中国证监会派出机构应当在()工作E1内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估。

  A.5个

  B.7个

  C.10个

  D.15个

  34.在我国,依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的机构是()。

  A.中国期货业协会

  B.期货交易所

  C.中国证监会及其派出机构

  D.商务部

  35.期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的,可以按照规定的程序,提请()进行调解。

  A.期货交易所

  B.中国期货业协会

  C.中国证监会及其派出机构

  D.仲裁机构

  36.因实物交割发生纠纷的,其合同履行地为()。

  A.期货公司住所地

  B.期货交易所住所地

  C.交割仓库所在地

  D.客户住所地

  37.侵权与违约竞合的期货纠纷案件,依()确定管辖。

  A.侵权行为发生地

  B.侵权结果发生地

  C.当事人选择的诉由

  D.违约方住所地

  38.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的施行时问是()。

  A.2008年7月4日

  B.2009年6月1日

  C.2010年2月5日

  D.2010年2月8日

  39.根据股指期货的产品特征和风险特性,区别投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排,这称为()。

  A.股指期货投资者适当性制度

  B.股指期货风险监管制度

  C.股指期货投资者适应性制度

  D.股指期货投资者选择性制度

  40.在我国,对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查的机构是()。

  A.中国金融期货交易所

  B.中国证监会及其派出机构

  C.中国期货保证金监控中心公司

  D.中国期货业协会

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