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2018年期货从业资格《法律法规》综合练习题(3)

来源:233网校 2017-12-08 11:52:00

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1.客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将会尽快补足保证金。第二天,王某未能按照规定补足保证金,要求公司暂时为其保留持仓。由于王某资信状况一直良好,。期货公司与王某签订了书面保仓协议,如果随后交易中,王某账户穿仓,以下说法中正确的是(  )

A.保留持仓期间造成的损失,由客户自己承担,穿仓造成的损失由期货公司承担

B.保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担担,穿仓造成的损失由期货公司承担

C.全部损失由客户承担

D.全部损失有期货公司承担

答案:A

2.某期货公司为进行广告宣传,新设计印制了一批宣传资料,并在公司宣传会上进行分发,小王在阅读材料后,对期货投资很感兴趣,电话咨询公司后,小王决定开户进行期货交易,由于身份证件遗失,小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。根据上述事实,请回答以下2题。

(1)关于期货公司新制作的宣传材料,下列表述正确的是(  )。

A应在发布之前报监管部门审查,审查通过后才能使用

B应在发布后报监管部门备案

C应在发布前报监管部门备案

D只要宣传内容符合监管部门要求,不需履行审查或者备案程序

答案:B

(2)关于期货交易账户,下列做法中错误的是(  )。

A小王可用妻子小张的身份证原件,代妻子开户

B期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符,可以给小王开户

C期货公司可先为小王开户,待其身份证原件补办后,再补办身份审查程序

D未出具身份证原件,期货公司应当不予开户

答案:ABC

3.某期货公司的期末报表显示,其净资本为6000元,监管部门在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题:第一,公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股,在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态,公司未对这部分资金进行风险调整(申购新股资金的风险调整比例为5℅);第二,公司资产负债表中“期货风险准备金”为200万元,但公司在计算净资本时,未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后,该公司的期末净资本为(  )

A.5900

B.5700

C.6300

D.6100

答案:D

4.2009年1月12日,某期货公司的股东A集团(非控股股东),与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述,正确的是(  )

A.A集团持有的期货公司股权不得质押,上述质押无效

B.质押有效,A集团应当在规定时间内通知期货公司和向监管机构报告

C.质押有效,该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告

D.质押有效,该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告

答案:BD

5.2009年1月12日,某期货公司的股东A集团(非控股股东),与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述,正确的是(  )

A该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告

B该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告

C.A集团应当在规定时间内通知期货公司

D.A集团持有的期货公司股权可以质押

答案:ACD

6.甲公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。根据上述事实,请回答以下2题。

(1)根据相关法律规定,甲公司应当满足的条件是(  )

A.净资本不低于12亿元

B.配备必要的业务人员,公司至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

C.已建立客户交易结算资金第三放存管制度

D.具有满足业务需要的技术系统

答案:ACD

(2)甲公司可以接受期货公司的委托从事介绍业务,下列关于委托的说法正确的是(  )

A.甲公司可以接受客其全资拥有的期货公司全权委托

B.甲公司可以接受其控股的期货公司的委托

C.甲公司可以接受与其属于同一机构控制的期货公司的委托

D.甲公司可以接受与其签订了委托协议的任何期货公司的委托

答案:ABC

7.王某曾与2007年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易。2008年6月,经人介绍,乙期货公司与王某签订期货经纪合同,经办人员向王某出示期货交易风险说明书,但未出其签字确认,2008年8月,王某在乙期货公司下哦那个是期货交易,累计亏损20万元。根据上述事实,请回答以下问题。

(1)下列关于期货交易风险说明书的表述,正确的是(  )

A.期货公司向王某出示风险说明书即可,无须王某签字确认

B.王某未签字确认风险说明书,期货经纪合同无效

C.对于期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为,监管机构可对其处罚

D.经办人应当被开除

答案:C

(2)对于王某在2008年8月期货交易亏损的20万元损失,下列关于责任的表述,正确的是(  )

A.由乙期货公司承担

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由王某承担,因为王某已有交易经历

D.由介绍人承担,因为介绍人从期货公司获得介绍费

答案:C

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