您现在的位置:233网校 >期货从业资格 > 期货法律法规 > 法律法规模拟试题

2019年期货从业法律法规考前必做练习题(3.3)

来源:233网校 2019-03-03 15:07:00

(单选题)( )负责期货投资者保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

A.中国证监会 

B.财政部

C.期货交易所 

D.期货公司保证金监控中心

参考答案:A
参考解析:《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十八条规定,中国证监会负责保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。

(多选题)首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行( )制度。

A.期货公司客户保证金安全存管制度 

B.期货公司风险监管指标管理制度

C.期货公司治理和内部控制制度 

D.期货公司员工近亲属持仓报告制度

参考答案:ABCD
参考解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第:二十条规定,首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查。并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行以下制度:①期货公司客户保证金安全存管制度;②期货公司风险监管指标管理制度;③期货公司治理和内部控制制度;④期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度;⑤期货公司员工近亲属持仓报告制度;⑥其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

(判断题)《(期货经纪合同)指引》和《期货交易风险说明书》由中国证监会制定。( )

参考答案:B
参考解析:《期货公司监督管理办法》第五十四条规定,《(期货经纪合同)指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。

『注册233网校,领取新人专属备考大礼包』

  刷题推荐:期货从业考试历年真题|期货考试在线题库免费测试

  2019年期货从业考试233网校一如既往与你一起备考,与讲师同行助你快速掌握2019年教材考点,点击查看详情》》

相关阅读 期货从业 练习题

添加期货从业学习群或学霸君

领取资料&加备考群

期货从业备考学习群

加入备考学习群

期货从业备考学习群

加学霸君领资料

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

期货从业考试书籍
互动交流
扫描二维码直接进入

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料