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期货从业资格考试法律法规每日一练(10月25日)
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1.在金融期货投资者适当性制度中，期货公司在对投资者进行综合评估时，评估不涉及()。
A. 基本情况
B. 财务状况
C. 诚信状况
D. 婚姻状况
参考答案：D
参考解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条第二款规定，期货公司会员除按上述标准对投资者进行审核外，还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立交易编码。
2.某期货公司从业人员小李受客户王某指令，要求进行}昆码交易。因此，期货公司按照王某的指令进行混码交易，由此造成的损失()。
A. 王某和期货公司各承担一部分
B. 期货交易所承担
C. 期货公司承担
D. 王某承担
参考答案：D
参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十条规定，期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果。
3.首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时，应当及时向()报告。
A. 期货业协会
B. 公司住所地期货交易所
C. 公司住所地中国证监会派出机构
D. 公司董事会
参考答案：C
参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条规定，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。
4.根据《期货市场客户开户管理规定》，()应当登录统一开户系统办理客户交易编码的注销。
A. 中国期货保证金监控中心公司
B. 期货公司
C. 期货交易所
D. 客户
参考答案：B
参考解析：根据《期货市场客户开户管理规定》第3条的规定，中国期货保证金监控中心有限责任公司(以下简称监控中心)负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过监控中心办理。
