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期货从业《期货法律法规》考试精选试题:投资者适当性制度

来源:233网校 2021-04-15 00:08:01

期货从业资格考试法律法规精选试题

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使用期货投资者保障基金前,中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失,积极清理资产并变现处置,应当先以()弥补保证金缺口。

A. 风险准备金

B. 期货投资者保障基金

C. 公积金

D. 自有资金和变现资产

参考答案:D
参考解析:《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十一条规定,使用期货投资者保障基金前,中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失,积极清理资产并变现处置,应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口

期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的()。

A. 报告权

B. 知情权

C. 经营权

D. 决策权

参考答案:B
参考解析:根据《期货公司监督管理办法》第40条的规定,期货公司应当设立董事会,并按照《公司法》的规定设立监事会或监事,切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权

根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的规定,中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行()。

A. 行业管理

B. 监督管理

C. 自律管理

D. 交易管理

参考答案:C
参考解析:《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条规定,中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理

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