期货从业资格考试法律法规精选试题
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1、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应当视为( )。
A.平仓交易
B.初次按开仓交易，已有头寸的按平仓交易
C.开仓交易
D.无效指令
参考答案：C
参考解析：:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条。客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效;没有成交价格的，应当视为按市价交易;没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。
2、期货交易所非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列()行为。
A.代理客户从事期货交易
B.向需要追加保证金的客户发送追加保证金通知
C.代理客户开展资产管理业务
D.为客户办理结算业务
参考答案：AC
参考解析：《期货从业人员管理办法》第十六条 期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：(一)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。
3、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )的罚款。
A.3万元以上10万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.1万元以上10万元以下
D.5万元以上10万元以下
参考答案：A
参考解析：《期货交易管理条例》第七十六条 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。
