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2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选
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1、监控中心在复核客户交易编码申请资料时，发现客户资料不符合实名制要求的，应当()。
A.要求期货公司补齐或更正申请材料
B.不予申请，并报告期货业协会
C.退回客户交易编码申请，并告知期货公司
D.不予申请，并记入诚信档案
参考答案：C
参考解析：《期货市场客户开户管理规定》第十八条 监控中心在复核中发现以下情况之一的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司：(选项C正确)(一)客户资料不符合实名制要求;(二)客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确;(三)中国证监会规定的其他情形。
2、对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官应当监督检查的事项()。
A.是否建立了期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度
B.是否存在非法委托或者超范围委托等情形
C.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险
D.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定
参考答案：ACD
参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十一条 对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查：(一)是否存在非法委托或者超范围委托等情形;(二)在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险;(三)是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。第二十条 首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：(一)期货公司客户保证金安全存管制度;(二)期货公司风险监管指标管理制度;(三)期货公司治理和内部控制制度;(四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度;(五)期货公司员工近亲属持仓报告制度;(六)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。
3、对挪用、侵占、骗取保障基金的违法行为，依法查处，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。()
A.正确
B.错误
参考答案：A
参考解析：《期货投资者保障基金管理办法》第二十八条 对挪用、侵占、骗取保障基金的违法行为，依法查处;对有关失职人员，依法追究法律责任;涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
