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2022年11月期货从业《期货法律法规》考前冲刺试题练习七

来源:233网校 2022-11-07 00:00:07

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1.联系会员是指经各地方民政部门批准设立的()的期货业社会团体法人,以及期货服务机构和其他与期货及衍生品业务相关的机构

A .省

B .自治区

C .直辖市

D .计划单列市

参考答案:ABCD
参考解析:

协会会员由普通会员、特别会员、联系会员组成。

联系会员是指经各地方民政部门批准设立的省、自治区、直辖市、计划单列市的期货业社会团体法人,以及期货服务机构和其他与期货及衍生品业务相关的机构

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2.中国期货业协会的章程由会员大会制定,并报中国证监会备案。中国期货业协会章程对所有会员均有约束力。其主要事项包括( )。

A .名称、住所

B .宗旨、业务范围和活动地域

C .会员资格及其权利、义务

D .民主的组织管理制度,执行机构的产生程序

参考答案:ABCD
参考解析:

中国期货业协会的章程由会员大会制定,并报中国证监会备案。中国期货业协会章程对所有会员均有约束力。其主要事项包括

(1)名称、住所

(2)宗旨、业务范围和活动地域

(3)会员资格及其权利、义务

(4)民主的组织管理制度,执行机构的产生程序

(5)负责人的条件和产生、罢免的程序

(6)资产管理和使用的原则

(7)章程的修改程序

(8)终止程序和终止后资产的处理

(9)应当由章程规定的其他事项

3.中国期货业协会设会长办公会,由会长、专职副会长、秘书长、副秘书长以及会长指定的其他人员组成。会长办公会行使以下职权( )。

A .执行会员大会、理事会决议

B .决定召开理事会临时会议

C .决定协会日常工作事项

D .推荐秘书长

参考答案:ABC
参考解析:

中国期货业协会设会长办公会,由会长、专职副会长、秘书长、副秘书长以及会长指定的其他人员组成。会长办公会行使以下职权

(1)执行会员大会、理事会决议

(2)决定召开理事会临时会议

(3)决定协会日常工作事项

秘书长、副秘书长由中国证监会推荐,会长提名,理事会聘任

4.中国期货业协会对会员、期货从业人员违反协会自律规则的行为给予纪律惩戒的,应当综合考量违规行为的以下情节( )。

A .当事人违反协会自律规则的主观状态属于故意或者过失

B .当事人的违规行为造成的损失及影响

C .当事人因违规行为牟取利益的金额

D .当事人在一定时期内的违规次数

参考答案:ABCD
参考解析:

中国期货业协会对会员、期货从业人员违反协会自律规则的行为给予纪律惩戒的,应当综合考量违规行为的以下情节

(1)当事人违反协会自律规则的主观状态属于故意或者过失

(2) 当事人的违规行为造成的损失及影响

(3) 当事人因违规行为牟取利益的金额

(4)当事人在一定时期内的违规次数

(5 当事人同一违规行为的持续时间

(6) 当事人的违规行为被相关行政机关、监察机关、司法机关查处的情况

(7)其他需要考量的情节

5.取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。 ( )

参考答案:
参考解析:《期货从业人员管理办法》第九条第一款规定,取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。

6.期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。 ( )

参考答案:
参考解析:《期货从业人员管理办法》第十七条规定,期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为:(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。

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