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2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题(10.17)

来源:233网校 2022-10-17 00:12:36

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2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选

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1.期货公司的风险监管指标标准规定,期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于()。

A .40%

B .50%

C .100%

D .150%

参考答案:C
参考解析:

《期货公司风险监管指标管理办法》第八条 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:

(一)净资本不得低于人民币 3000 万元;

(二)净资本与公司风险资本准备的比例不得低于 100%;

(三)净资本与净资产的比例不得低于 20%;

(四)流动资产与流动负债的比例不得低于 100%;

(五)负债与净资产的比例不得高于 150%;

(六)规定的最低限额结算准备金要求。

2.某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元,根据《期货公司风险监管指标管理办法》,该期货公司流动资产与流动负债的比例()。

A .不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当责令该期货公司限期整改

B .不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

C .符合风险监管指标规定标准要求,并高于风险监管指标的预警标准

D .符合风险监管指标规定标准要求,但低于风险监管指标的预警标准

参考答案:D
参考解析:

《期货公司风险监管指标管理办法》第八条 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:

(一)净资本不得低于人民币 3000 万元;(二)净资本与公司风险资本准备的比例不得低于 100%; (三)净资本与净资产的比例不得低于 20%; (四)流动资产与流动负债的比例不得低于 100%; (五)负债与净资产的比例不得高于 150%; (六)规定的最低限额结算准备金要求。

第九条 中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的 120%,规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警 标准是规定标准的80%。

此题中,流动资产/流动负债=6000/5500=109%符合风险监管指标标准,但 109%<100%×120%,因此低于预警指标。

3.期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表,相应责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章,该报表的保存期限应当不少于()年。

A .1

B .3

C .5

D .10

参考答案:C
参考解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十九条期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表,法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于 5 年。

4.期货公司()的,应当于当日向全体董事提交书面报告,并抄送期货公司住所地中国证监会派出机构, 同时还应当及时向全体股东报告或进行信息披露。

A .风险监管指标与上月相比变动超过20%

B .风险监管指标不符合规定标准

C .风险监管指标达到预警标准

D .风险监管指标风险预警期结束

参考答案:B
参考解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十二条 期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告,详细说明原因、对期货公司的影响、解决问题的具体措施和期限,书面报告应当同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构。

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