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2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选
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符合以下( )条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但经营机构有权自主决定是否同意其转化。
A . 最近2年末净资产不低于500万元、金融资产不低于300万元，且具有2年以上证券投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织
B . 金融资产不低于100万元或者最近3年个人年均收入不低于20万元，且具有2年以上证券投资经历的自然人投资者
C . 最近1年末净资产不低于1000万元、金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织
D . 金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券投资经历的自然人投资者张某
《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条规定，普通投资者和专业投资者在一定条件下可以互相转化。符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但经营机构有权自主决定是否同意其转化：
(一)最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织;
(二)金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。
某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易，A期货公司因风险控制不力致使该食品厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该食品厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为( )。
A .802万元
B .901万元
C .909万元
D .1000万元
某期货公司在客户保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易。此后期货公司陆续对上述客户强行平仓并发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债权债务进行报告。期货公司上述行为中，违反有关规定的是( )。
A .对客户进行强行平仓
B .允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C .未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算
D .未按规定履行报告义务
