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2023年期货从业《期货法律法规》模拟练习题(3.7)

来源:233网校 2023-03-07 00:54:18

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2023年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选

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【单项选择题】甲期货公司即将设立,股东乙准备出资6亿元,则该股东货币出资金额最少为()亿元

A.4.8

B.5.1

C.5.4

D.6

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参考答案:B           
参考解析:申请设立期货公司,股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于85%。

【多项选择题】会员、期货从业人员存在下列(    )情形之一的,中国期货业协会可以酌情对其从重给予纪律惩戒

A.同一类型违规行为,最近12个月曾被监管部门行政外罚或者采取行政监管措施

B.同一类型违规行为,最近24个月曾被自律组织采取自律管理措施

C.拒不配合、阻碍或者破坏调查

D.对参与案件调查、处理的人员以及投诉人、举报人、证人等有关人员进行骚扰、辱骂、恐吓、打击报复或者陷害的

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参考答案:ACD            
参考解析:会员、期货从业人员存在下列情形之一的,中国期货业协会可以酌情对其从重给予纪律惩戒:

(1)同一类型违规行为,最近12个月曾被监管部门行政处罚或者采取行政监管措施;

(2)同一类型讳规行为,最近12个月曾被自律组织采取自律管理措施;

(3)拒不配合、阻碍或者破坏调查;

(4)对参与案件调查、处理的人员以及投诉人、举报人、证人等有关人员进行骚扰、辱骂、恐吓、打击报复或者陷害的;

(5)拒不整改或者敷衍整改、虚假整改的;(6)提供虚假材料、故意毁灭或者伪造证据的;

(7)协会认定的其他情形。

【判断题】以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件,由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。(    )

A. 对

B. 错

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参考答案:B           
参考解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第一条规定,以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件,由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。

【综合题(不定项)】 甲是某期货公司的债权人,期货公司对甲的债务届期不能清偿,如果甲起诉期货公司并电请人民法院保全财产,人民法院保全的范围可以包括(    )。

A.期货公司在期货交易所的交易席位

B.期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分

C.期货公司在期货交易所的会员资格费

D.期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金

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参考答案:ABC         
参考解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十八条规定,人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位,应当依法裁定不得转让该会员资格,但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中,有权依法采取强制措施转让该交易席位。第五十九条规定,期货交易所、期货公司为债务人的,人民法院不得冻结,划拔期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。有证据证明该保证金账户中有超出期货公司,客户权益资金的部分,期货交易所,期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的,人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。
基础阶段——官方教材+精讲班视频+题库章节题   每天的有效学习时间在2h以上,备考期间可以根据个人的学习情况进行调整。这一阶段的学习一定要搭配好题库练习,一个章节练习结束就做一个章节的习题            
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