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2023年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选
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【单选题】非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，()，期货公司应当承担由此产生的民事责任。
A.具备法定的表见代理条件的
B.给客造成经济损失的
C.客户提起诉讼的
D.期货公司不予认可的
参考答案：A
参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第九条规定，期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，期货公司应当承担由此产生的民事责任，非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。
【多选题】经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金的情形有()。
A.期货公司涉及重大诉讼可能增加自身负债水平
B.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力
C.已按规定足额缴纳上一年度保障基金
D.保障基金总额足以覆盖市场风险
参考答案：BD
参考解析：《期货投资者保障基金管理办法》第十一条规定，有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金：(一)保障基金总额足以覆盖市场风险，(二)期货交易所、期货公司遭重大突发市场风,险或者不可抗力。
【判断题】内部控制的一般标准，是指应用于公司内控评价各个方面的标准部控制作为企业一种自我调节、自我制约的内在机制，可以起到防范和化解风险、保护资产的安全与完整、保证经营活动合法合规和公司经营战略有效实施等重要作用，是否有科学完善的内部控制不是衡量期货公司管理水平高低的重要标志()。
A.对
B.错
参考答案：B
参考解析：内部控制的一般标准，是指应用于公司内控评价各个方面的标准部控制作为企业一种自我调节、自我制约的参考解析:内在机制，可以起到防范和化解风险、保护资产的安全与完整、保证经营活动合法合规和公司经营战略有效实施等重要作用，是否有科学完善的内部控制是衡量期货公司管理水平高低的重要标志。
【综合题】某期货公司的期未财务报表显示，公司资产总额为5000万元，负债总额(不含客户权益)为2000万元。在计算期未净资本时，假定公司的资产调整值为600万元，负债调整值为300万元。该公司期未净资本为( )万元。
A.2700
B.2600
C.2900
D.2000
参考答案：A
参考解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十条规定，期货公司净资本是在净资产基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。净资本的计算公式为:净资本=净资产_咨立调整值+负债调整值-/ +其他调整项。则该公司的净资本=(5000-2000)-600+300=2700(万元)。
