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2023年期货从业《期货法律法规》试题精选练习(11.17)

来源:233网校 2023-11-17 09:31:37

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2023年期货从业《期货法律法规》练习精选

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《期货法律法规》试题精选

1、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后,应当于(  )转发给相关期货交易所。

A. 次日

B. 当日

C. 下月

D. 当年

参考答案:B

参考解析:监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后,应当于当日转发给相关期货交易所。

2、期货业协会履行的职责包括(  )。

A. 教育和组织会员遵守期货法律法规和政策

B. 负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

C. 受理客户与期货业务有关的投诉,对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解

D. 制定会员应当遵守的行业自律性规则,监督、检查会员行为,对违反协会章程和自律性规则的,按照规定给予行政处分

查看答案        
参考答案:ABC

参考解析:《期货交易管理条例》第五章第四十五条规定,期货业协会履行下列职责 :

(一) 教育和组织会员遵守期货法律法规和政策;

(二) 制定会员应当遵守的行业自律性规则,监督、检查会员行为 ,对违反协会章程和自律性规则的,按照规定给予纪律处分;

(三) 负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作;

(四) 受理客户与期货业务有关的投诉,对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解;

(五) 依法维护会员的合法权益,向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求;

(六) 组织期货从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流; 

(七) 组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究;

(八)期货业协会章程规定的其他职责。

3、拟在广南县申请设立的某期货交易所,其不能使用的名称是()

A. 广南期货交易所

B. 广南商品交易所

C. 广南商品期货交易所

D. 广南交易所

查看答案        
参考答案:D
参考解析:经中国证监会批准设立的期货交易所,应当标明“商品交易所”“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用“期货交易所”或者近似的名称。
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