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2024年期货从业资格考试期货法律法规精选试题练习(3.28)

来源:233网校 2024-03-28 09:53:05

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1、【单选】信义义务最初源自英国法中的信托义务和()中的善良家父义务

A. 大陆法

B. 罗马法

C. 英美法

D. 中华法

参考答案:B
参考解析:信义义务主要源自英国法中的信托义务和罗马法中的善良家父义务。

2、【多选】下列行为属于期货公司欺诈客户行为的有( )。

A. 乙期货公司未将客户交易指令下达给期货交易所

B. 甲期货公司在经济业务中与大客户约定分享利益,共担风险

C. 丁期货公司的客户蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量

D. 丙期货公司业务员在客户开户交易前未向客户出示风险说明书

参考答案:ABD
参考解析:所谓欺诈,是指利用虚构事实或者隐瞒真相的方式欺骗客户,使客户产生错误的认识,最终作出错误的判断。例如期货从业人员在介绍本公司的资产管理产品时,应当客观、全面、准确地向投资者进行说明,并揭示投资风险,不得进行虚假或误导性陈述,不得出现重大遗漏。C项是操纵期货市场

3、【判断】期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的,竞相压低期货服务的收费水平,甚至低于其服务成本展业;不得采取抽奖、回扣等方式销售资产管理产品。总之,期货经营机构及期货从业人员应当公平、合法、有序地进行竞争。(  )

A. 错

B. 对

参考答案:B
参考解析:期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的,竞相压低期货服务的收费水平,甚至低于其服务成本展业;不得采取抽奖、回扣等方式销售资产管理产品。总之,期货经营机构及期货从业人员应当公平、合法、有序地进行竞争。

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