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2024年期货从业《期货法律法规》模拟练习题（5.7）

来源:233网校 2024-05-07 10:04:38

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2024年期货从业《期货法律法规》模拟练习题

资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（）个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。

A. 2

B. 3

C. 5

D. 10

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参考答案：C

参考解析：资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后五个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，投资经理应当依法取得从业资格，具有（）以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守，且最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚。

A. 2年

B. 5年

C. 4年

D. 3年

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参考答案：D

参考解析：投资经理应当依法取得从业资格，具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守，且最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚。

证券期货经营机构应当将受托财产交由依法取得基金托管资格的托管机构实施独立托管，托管人应当履行的职责有( )。

A. 安全保管资产管理计划财产

B. 按照资产管理合同约定，根据管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜

C. 对资产管理计划财务会计报告、年度报告出具意见

D. 办理与资产管理计划托管业务活动有关的信息披露事项

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参考答案：ABCD

参考解析：证券期货经营机构应当将受托财产交由依法取得基金托管资格的托管机构实施独立托管。法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外。托管人应当履行下列职责：(一)安全保管资产管理计划财产；(二)按照规定开设资产管理计划的托管账户，不同托管账户中的财产应当相互独立；(三)按照资产管理合同约定，根据管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；(四)建立与管理人的对账机制，复核、审查管理人计算的资产管理计划资产净值和资产管理计划参与、退出价格；(五)监督管理人的投资运作，发现管理人的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当拒绝执行，并向中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会报告；(六)办理与资产管理计划托管业务活动有关的信息披露事项；(七)对资产管理计划财务会计报告、年度报告出具意见；(八)保存资产管理计划托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；(九)对资产管理计划投资信息和相关资料承担保密责任，除法律、行政法规、规章规定或者审计要求、合同约定外，不得向任何机构或者个人提供相关信息和资料；(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他职责。