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2024年期货从业资格考试期货法律法规精选试题练习(4.15)

来源:233网校 2024-04-15 00:31:45

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1、【单选】期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于(  )年。

A. 1

B. 3

C. 5

D. 10

参考答案:C
参考解析:期货公司应当保留书面风险监管报表,相应责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于5年。  

2、【多选】根据《期货公司风险监管指标管理办法》,下列属于期货公司应当持续符合的风险监管指标标准的有( )。

A. 净资本不得低于人民币1500万元

B. 净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%

C. 净资本与净资产的比例不得低于40%

D. 流动资产与流动负债的比例不得低于100%

参考答案:BD
参考解析:期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准: (一)净资本不得低于人民币3000万元; (二)净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%; (三)净资本与净资产的比例不得低于20%; (四)流动资产与流动负债的比例不得低于100%; (五)负债与净资产的比例不得高于150%; (六)规定的最低限额结算准备金要求。 

3、【判断】期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。 ( )

A. 错

B. 对

参考答案:B
参考解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十七条规定,“期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期”。

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