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期货从业资格考试《法律法规》精选真题

来源:233网校 2011年11月7日
导读: 临考之际,考试大期货考试网搜集整理了期货从业资格考试《法律法规》精选真题,含参考答案,仅供参考!
  11.期货交易所实施的下列行为中,不属于其职责的是(  )。
  A.监管会员及客户
  B.指定交割仓库
  C.指定期货保证金存管银行
  D.调整期货交易所收取的保证金标准来源:www.examda.com
  12.期货交易所联网交易的,应当于决定之日起(  )内报告中国证监会。
  A.3日
  B.5日
  C.10日
  D.30日
  13.期货交易所的下列行为中不需要经中国证监会批准的是(  )。
  A.变更交易所名称
  B.期货交易所分立
  C.股东大会决定解散期货交易所
  D.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则
  14.下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是(  )。
  A.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议
  B.主持期货交易所的日常工作
  C.根据章程和交易规则拟订有关细则和办法
  D.决定对违规行为的纪律处分
  15.申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于(  )人。
  A.3
  B.5考试大论坛
  C.7
  D.15
  16.申请设立期货公司,股东应当具有中国法人资格,要求持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的__,或有负债低于净资产的__,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。(  )
  A.30%;30%
  B.30%;50%
  C.50%:30%
  D.50%;50%
  17.期货公司单个股东的持股比例增加到__以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到__以上的,应当经中国证监会批准。(  )
  A.3%:3%
  B.3%;5%
  C.5%:3%
  D.5%;5%
  18.许可证正本或者副本遗失或者灭失的,期货公司应当在(  )内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废,并持登载声明向中国证监会重新申领。
  A.15日
  B.30日
  C.60日
  D.90日
  19.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存(  )年。
  A.5
  B.10
  C.15
  D.20
  20.未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司(  )以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,中国证监会可以责令其限期转让股权。
  A.3%
  B.5%
  C.7%
  D.15%

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