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期货法律法规真题练习:期货交易咨询业务禁止性行为

来源:233网校 2025-11-18 00:12:07

【2025年真题·单选题】期货公司开展期货交易咨询业务,符合监管要求的是 (  )。

A. 期货公司对研究分析报告不需要进行合规检查

B. 期货公司的研究分析报告可以对信息资料来源保密

C. 期货公司交易咨询不得与客户约定收益分享

D. 期货公司委派符合条件的从业人员通过网络开展期货行情分析不需要事前向监管部门报告

参考答案:C
参考解析:选项C正确:期货公司从事期货交易咨询业务,应当与客户签订服务合同,明确约定服务内容、收费标准及纠纷处理方式等事项。期货公司及其从业人员从事期货交易咨询业务,不得有下列行为:(1)向客户作获利保证,或者约定分享收益或共担风险;(2)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货交易咨询服务;(3)利用期货交易咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易,或者传播虚假、误导性信息;(4)以个人名义收取服务报酬;(5)期货法律、法规、规章禁止的其他行为。

选项A错误:期货公司应当建立健全内部控制制度,确保研究分析报告的内容合法合规。

选项B错误:期货公司在提供研究分析报告时,应当注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示。

选项D错误:在开展期货信息传播活动前,期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构报告。

· 【所属章节】第3章 >> 第三章 期货公司的合规运作 >> 第三节 期货公司的期货业务 >> 三、 期货交易咨询业务P99-P103 >> 监管要求100-103

期货法律法规考点速递:期货交易咨询业务禁止性行为

期货公司及其从业人员从事期货交易咨询业务,不得有下列行为:

• 向客户作获利保证,或者约定分享收益或共担风险;

• 以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货交易咨询服务;

• 利用期货交易咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易,或者传播虚假、误导性信息;

• 以个人名义收取服务报酬;

• 期货法律、法规、规章禁止的其他行为。

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