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期货法律法规历年真题精选练习(8.21)

来源:233网校 2025-08-21 00:20:00

1、允许直接入场交易的的境外交易者应当具备的条件包括()。

A. 境外交易者所在国(地区)具有完善的法律和监管制度

B. 境外交易者财务稳健、资信良好,具备充足的流动资本

C. 境外交易者所在国(地区)期货监管机构已与中国证监会签署监管合作谅解备忘录

D. 境外交易者具有健全的治理结构和完善的内部控制制度,经营行为规范

参考答案:A,B,D
参考解析:直接入场交易的境外交易者应当具备下列条件:(1)所在国(地区)具有完善的法律和监管制度;(2)财务稳健,资信良好,具备充足的流动资本;(3)具有健全的治理结构和完善的内部控制制度,经营行为规范;(4)期货交易所规定的其他条件。

2、甲是某期货公司的客户,某日结算时,甲持仓的期货品种,期货交易所规定的保证金比例5%,期货公司对甲收取的保证金比例是7%按照有关公司法解释的规定,下列情形构成透支交易的是(  )。

A. 甲保证金水平为4%,期货公司允许甲继续持仓

B. 甲保证金水平为4%,期货公司允许甲开仓交易

C. 甲保证金水平为6%,期货公司允许甲继续持仓

D. 甲保证金水平为6%,期货公司允许甲开仓交易

参考答案:A,B
参考解析:期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下,允许期货公司开仓交易或者继续持仓,应当认定为透支交易。期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下, 允许客户开仓交易或者继续持仓,应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易,应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。

3、客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将会尽快补足保证金第二天,王某未能按规定补足保证金,其保证金仍然低于交易所规定的保证金水平,王某要求公司暂时为其保留持仓,期货公司与其签订了书面保仓协议,如果随后交易中,王某账户穿仓,下列说法中正确的是(  )。

A. 保留持仓期间造成的损失,由王某承担,穿仓造成的损失由期货公司承担

B. 保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担,穿仓造成的损失由王某承担

C. 上述保仓协议违反相关法律、法规规定

D. 上述保仓协议不违反相关法律、法规规定

参考答案:A,D
参考解析:客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间造成的损失,由客户承担;穿仓造成的损失,由期货公司承担。

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