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2011年期货从业资格考试《基础知识》第三章考点

导读: 考试大期货从业资格考试网特为��考生�供了“2011年期货从业资格考试《基础知识》第三章考试��考点�希望�以帮助大家巩固知识点�
  七�会员制交易所的具体机构设置有哪些

  会员大会��事会�专业委员会�业务管�部门

  八�会员制和公�制交易所的区别:

  首先,设立目的��。会员制是以公共利益为目的的,公�制是以�利为目的的;

  其次,承担的法律责任��。�者会员�承担交易中的任何责任,�者股东承担有�责任;

  第三,适用法律��。�者适用民法,�者适用公�法。

  第四,资金����。�者主��自会员会费,盈利�分红,�者资金�自股本金,盈利分�给股东。

  ��期货结算机构的组织形�

  a) 作为交易所的内部机构而存在

  b) 附属于�交易所的相对独立的结算机构

  c) 由多家交易所和实力较强的金�机构出资组�全国性的结算公�。

  ��建立全国统一结算机构的�义

  a) 有利于加强风险控制,�在很大程度上�低系统风险的�生概率

  b) �以为市场�与者�供更高效的金��务

  c) 为新的金��生��的推出打下基础

  �一�期货市场结算采用分级结算体系

  我国期交所结算大体上�以分为两个层次:第一层次是由结算机构对会员进行结算;第二层次的由会员根�结算结果对其所代�的客户(��会员客户)进行结算。我国结算机构是交易所的一个内部机构,交易所的会员既是交易会员也是结算会员。

  �二�结算机构的作用

  1�计算交易盈�(包括平仓盈�和�仓盈�)

  2�担�交易履约(它为所有�约买方的�方和所有�约�方的买方)

  3�控制市场风险:��金制度是控制市场风险最根本的制度。结算机构作为结算��金的收��管�机构,承担风险控制责任。所谓结算��金,就是结算机构�结算会员收�的��金。

  �三�期货�纪公�的性质��能

  期货�纪机构是指�法设立�接�客户委托�按照客户指令�以自己的�义为客户进行期货交易并收�交易手续费的中介组织,其交易结果由客户承担。

  主��能:根�客户指令代�买�期货�约,办�结算和交割手续;对客户账户进行管�,控制客户交易风险;为客户�供期货市场信�,进行交易咨询,充当客户交易顾问。

  �四�期货�纪公�设立的�件

  《期货交易管�暂行�例》规定,设立期货�纪公�必须��监会批准,符�公�法的规定,并且具备以下�件:

  1�注册资本最低�为人民3000万元。

  2�主�管�人员和业务人员必须具有期货从业资格。

  3�有固定的��场所和�格的交易设施。

  4�有�全的管�制度。

  5��监会规定的其它�件。

  �五�设立期货�业部的规定

  期货�纪机构设立的�业部�具备法人资格,在公�授�范围内�法开展业务,其民事责任由期货�纪公�承担。

  期货�纪机构必须对�业部实施统一管��统一结算�统一风险控制�统一资金调拨�统一财务管�和会计核算。

  设立期货�业部���监会审批,具备�件:申请人�一年度没有�大�法记录;已设�业部��状况良好;有符��求的��人员和3�以上从业人员;期货�纪公�的�业部有完备的管�制度;�业部有符��求的��场所与设施。

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