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2014年《期货法律法规》强化训练题(二)

来源:233网校 2014-07-08 08:45:00
导读:考前强化训练是必不可少的,通过更多的试题练习,考生不仅能提高做题速度,同时更加熟悉考试题型。233网校提供在线模考系统,考生可通过在线系统进行模考估分
判断题
121. 期货公司应当每个月向公司全体股东提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认,并应当取得股东的签收确认证明。( )


122. 证券公司可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。( )


123. 法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务,应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况,建立健全内部控制和风险管理制度,对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估,审慎决定是否参与股指期货交易。( )


124. 全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。( )


125. 证券公司申请介绍业务资格,应当全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。( )


126. 会员制期货交易所理事因故不能出席理事会会议的,应当以书面形式委托其他理事代为出席,每位理事只能接受一位理事的委托。( )


127. 公司制期货交易所可以设董事会秘书,董事会秘书由股东大会提名,董事会通过。( )


128. 期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益,发表客观、公正的独立意见。( )


129. 取得经理层人员任职资格的人员,担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务,应当重新申请任职资格。( )


130. 中国金融期货交易所不得对投资者适当性标准进行调整。( )


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