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2014年《期货法律法规》强化训练题(二)

来源:233网校 2014-07-08 08:45:00
导读:考前强化训练是必不可少的,通过更多的试题练习,考生不仅能提高做题速度,同时更加熟悉考试题型。233网校提供在线模考系统,考生可通过在线系统进行模考估分
71. 申请期货公司营业部负责人的任职资格,应当具备的条件包括( )。
A、具有期货从业人员资格
B、具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C、通过中国证监会认可的资质测试
D、具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验


72. 对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外,还应当监督检查下列哪些事项?( )
A、是否存在非法委托或者超范围委托等情形
B、在通知客户追加保证金、客户出人金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险
C、是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
D、在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定


73. 非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将( )反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。
A、成交时间
B、委托回报
C、成交结果
D、结算流程


74. 全面结算会员期货公司可以划转非结算会员保证金的情形有( )。
A、依据非结算会员的要求支付可用资金
B、收取非结算会员应当交存的保证金
C、收取非结算会员应当支付的手续费
D、收取非结算会员应当支付的税款及其他费用


75. 下列有关公司制期货交易所监事会的说法正确的有( )。
A、每届任期3年
B、监事会成员不得少于2人
C、监事会设主席1人,副主席若干人
D、监事会会议结束之日起10日内,监事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会


76. 期货交易所向会员收取的保证金,不得( )。
A、查封
B、冻结
C、扣划
D、强制执行


77. 期货交易所向会员收取的保证金分为( )。
A、风险准备金
B、结算准备金
C、交易保证金
D、结算保证金


78. 在我国,期货交易所工作人员不得( )。
A、从事期货交易
B、泄露内幕信息
C、利用内幕信息获得非法利益
D、从期货交易所会员、客户处谋取利益

79. 根据《期货交易所管理办法》的规定,期货交易所应当以适当方式发布下列哪些信息?( )
A、即时行情
B、持仓量、成交量排名情况
C、期货交易涉及商品实物交割的,应当发布标准仓单数量
D、期货交易涉及商品实物交割的,应当发布可用库容情况


80. 期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改?( )
A、直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员
B、占用期货公司的资产,可能影响期货公司持续经营
C、非法干预期货公司经营管理活动
D、股东未按照出资比例行使表决权

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