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2014年《期货法律法规》命题预测试卷(六)

来源:233网校 2014-07-11 08:45:00
101. 人民法院审理(  )案件,应当根据各方当事人是否有过错,以及过错的性质、大小,过错 和损失之间的因果关系,确定过错方承担的民事责任。
A、无效的期货交易合同纠纷
B、期货侵权纠纷
C、期货违约纠纷
D、期货合同纠纷


102. 发生(  )重大事项,期货交易所应当及时向中国证监会报告。
A、期货交易所按规定收取保证金
B、发现期货交易所工作人员存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为
C、期货交易所涉及占其净资产5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼
D、期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财 务决策


103. 申请期货公司财务负责人任职资格,应提交的资料有(  )。
A、会计师以上职称资格证明
B、任职资格申请表
C、身份、学历、学位证明
D、期货从业人员资格证书


104. 投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的(  )等证明文件。
A、国债
B、企业债
C、公司债
D、可转债


105. 期货交易所章程应当载明的事项有(  )。
A、注册资本及其构成
B、设立的目的和职责
C、风险准备金管理制度
D、营业场所


106. 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的(  )自被撤销资格之日起未逾5年,不得担任 期货交易所的负责人、财务会计人员。
A、律师
B、经济师
C、注册会计师
D、出纳


107. 全面结算会员期货公司为非结算会员结算,签订结算协议的内容包括(  )。
A、结算流程
B、争议处理方式
C、协议变更和解除
D、非结算会员结算标准金最高限额

108. 下列人员中,不能以本人或者他人名义从事期货交易的有(  )。
A、无民事行为能力人或者限制民事行为能力的人
B、期货公司的工作人员及其配偶
C、曾经因盗窃罪被判刑的获释人员
D、中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶


109. 下列关于期货交易结算的表述中,正确的有(  )。
A、客户应按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容
B、期货公司对客户进行结算,结算科目的内容、格式、处理方式与客户协商一致
C、期货公司应根据期货交易所或有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算
D、期货公司应建立结算数据的备份制度


110. 期货交易所履行职责引起的商事案件是指(  )。
A、期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者,以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件
B、期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者,以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件
C、期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件
D、期货交易所进行会计核算


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