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2014年《期货法律法规》命题预测试卷(六)

来源:233网校 2014-07-11 08:45:00
41. 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务,提供或者出具的报告、材料、意见不完整,责令改正,没收业务收入,单处或者并处(  )罚款。
A、1万元以下
B、3万元以下
C、10万元以下
D、10万元以上20万元以下


42. 期货公司申请金融期货交易结算业务资格,控股股东期末净资产不低于人民币2亿元;或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元,控股股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币(  )亿元。
A、3
B、5
C、8
D、10


43. 期货公司申请金融期货全面结算业务资格,应当具备申请日前3个会计年度中,至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币(  )元,控股股东期末净资本不低于人民币10亿元。
A、1亿
B、2亿
C、5亿
D、5000万


44. 期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于(  )年。
A、5
B、10
C、15
D、20


45. (  )依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
A、期货公司
B、中国证监会
C、期货业协会
D、国务院期货监督管理机构


46. 问题终归是要解决的,当今住在一部分大杂院里的人,生活状态确实很差。但他们是因贫穷而不得不住在大杂院里的,不是因住在大杂院里而贫穷的。
作者接下来将要指出的是(  )。
A、这一部分人贫穷的原因
B、大杂院与这一部分人生活状态的关系
C、改善这一部分人生活的办法
D、这一部分人生活状况的介绍

47.


48. (  )依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
A、中国期货业协会
B、中国证监会及其派出机构
C、期货交易所
D、国务院


49. 非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的,客户应当通过非结算会员向(  )报告。
A、期货交易所
B、期货公司
C、银行
D、中国证监会


50. 期货公司应当设立(  )部门或者岗位,管理和控制期货公司的经营风险。
A、风险管理
B、合规检查
C、董事
D、监事


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