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2014年《期货法律法规》命题预测试卷(三)

来源:233网校 2014-07-11 08:42:00
81. 期货投资者保障基金的资金来源包括(  )。
A、期货交易所累积风险准备金截至2006年12月31日总额的15%缴纳
B、期货交易所按其向期货公司会员收取的手续费的百分之三缴纳
C、期货公司从其收取的交易手续费按代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳
D、追偿或者接受的其他合法财产


82. 会员制期货交易所章程中应当载明的事项包括(  )。
A、设立目的和职能
B、名称、住所和营业场所
C、注册资本及其构成
D、对会员的纪律处分

83. ( )可以指定相关机构作为保障基金管理机构,代为管理保障基金。
A、中国期货业协会
B、财政部
C、中国证监会
D、中国人民银行


84. 属于从事期货业务的机构有(  )。
A、期货交易所
B、期货经纪公司
C、从事境外期货交易的机构
D、期货投资咨询机构


85. 中国证监会及其派出机构可以要求(  ),在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。
A、期货公司及其董事、监事、高级管理人员
B、期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人
C、为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构
D、期货公司其他工作人员


86. 中国证监会可以组织派出机构对期货公司或者营业部实施定期或者不定期的现场检查。 中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,(  )。
A、检查人员不得少于2人
B、应当出示合法证件和检查通知书
C、不得泄露所知悉的商业秘密
D、不得少于4人


87. 中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在(  )情形的,可以要求其聘请中介服 务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。
A、期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载
B、期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在误导性陈述
C、期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在重大遗漏
D、违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定


88. 申请营业部负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派 出机构提出申请,应提交的申请材料包括(  )。
A、申请书
B、任职资格申请表
C、身份、学历、学位证明
D、期货从业资格证书


89. 期货公司金融期货结算业务资格分为(  )。
A、非结算会员资格
B、期货交易资格
C、交易结算业务资格
D、全面结算业务资格


90. 期货交易所应当编制交易情况(  ),并及时公布。
A、周报表
B、月报表
C、季报表
D、年报表


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