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2014年《期货法律法规》命题预测试卷(三)

来源:233网校 2014-07-11 08:42:00
71. 下列(  )均应遵守《期货从业人员管理办法》。
A、申请期货从业人员资格
B、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
C、期货从业人员从事非期货业务
D、期货从业从业人员从事期货业务


72. 下列(  )情形期货从业资格会被注销。
A、期货从业人员辞职
B、期货从业人员死亡
C、期货从业人员被解聘
D、期货从业人员因犯错误而被警告


73. 下列可以构成贪污罪主体的有(  )。
A、甲某为国有企业员工
B、乙某为国有期货公司的工作人员
C、丙某为国有企业的私企供应商
D、丁某为中国证监会工作人员


74. 期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有(  )。
A、涨跌停板制度
B、保证金制度
C、风险准备金制度
D、大户持仓报告制度


75. 下列关于期货公司首席风险官的免职,说法正确的有(  )。 
A、期货公司首席风险官任期届满前,期货公司董事会不得免除其职务 
B、期货公司首席风险官任期届满前,期货公司董事会无正当理由不得免除其职务 
C、被免职的期货公司首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况 
D、期货公司董事会拟免除期货公司首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将免职理由、期货公司首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构 


76. 会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确(  )等相关期货从业人员的责任。 
A、客户开发人员 
B、审核人员 
C、相关部门负责人 
D、公司高级管理人员 


77. 期货公司董事长、监事会主席、独立董事离开原任职期货公司不超过12个月,且未出现《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第19条规定情形的,拟任职期货公司应当提交的申请材料有(  )。 
A、申请书 
B、任职资格申请表 
C、拟任人在原任职期货公司任职情况的陈述 
D、中国证监会规定的其他材料 


78. 期货公司董事长、总经理、首席风险官在(  )等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。 
A、失踪 
B、死亡 
C、停职 
D、丧失行为能力 


79. 证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务包括(  )。 
A、协助办理开户手续 
B、提供期货行情信息、交易设施 
C、代期货公司、客户收付期货保证金 
D、利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金 


80. 下列关于客户保证金未足额追加时,说法正确的有(  )。 
A、客户保证金未足额追加的,期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时,不能相应扣除 
B、客户保证金未足额追加的,期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时,应当相应扣除 
C、客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司可以在报表附注中说明 
D、未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算,不包括已经记人“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务 


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