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2014年《期货法律法规》命题预测试卷(四)

来源:233网校 2014-07-11 08:43:00
91. 期货公司未按期报送风险监管报表或报送的风险监管报表存在(  )的,中国证监会派 出机构应当要求期货公司限期报送或补充更正。
A、虚假记载
B、误导性陈述
C、重大遗漏
D、出现偏差


92. 证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被(  )的,中国证监会可以责令 期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
A、责令整改
B、暂停业务
C、限制业务
D、撤销业务资格


93. 会员制期货交易所会员应当履行的义务包括(  )。
A、遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策
B、遵守期货交易所的章程
C、执行会员大会、理事会的决议
D、按规定缴纳各种费用


94. 经中国证监会批准,期货交易所应当在限制会员(  )等方面予以配合。
A、资金划转
B、开仓
C、持仓
D、移仓


95. 未经中国证监会批准,期货交易所的(  )不得在任何营利性组织中兼职。
A、董事会秘书
B、理事长
C、副董事长
D、总经理秘书


96. 为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括(  )。
A、收付期货保证金
B、代理客户从事期货交易
C、存取期货保证金
D、划转期货保证金

97. 派出机构对营业部采取(  )等监管措施的,应当将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司住所地派出机构;营业部在上述事项发生后3个工作日内向期货公司报告。
A、限期整改
B、暂停业务
C、撤销许可证
D、停业整顿


98. 期货交易所为债务人,债权人请求冻结、划拨以下(  )账户中资金或者有价证券的,人民法院不予支持。
A、期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金
B、期货交易所自有资金
C、期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券
D、超出客户保证金的资金


99. 监控中心应当按以下(  )标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核。
A、客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性
B、个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性
C、一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的
一致性
D、客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性


100. 下列属于中国期货业协会的职责的有(  )。
A、建立期货从业人员信息数据库
B、组织期货从业人员后续职业培训
C、对期货从业人员执业行为进行定期或不定期检查
D、设立专门的纪律惩戒及申诉机构


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