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2014年《期货法律法规》命题预测试卷(四)

来源:233网校 2014-07-11 08:43:00
21. 实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况,限制结算 会员的结算业务范围,但应当于(  )日内报告中国证监会。
A、3
B、5
C、7
D、10


22. (  )应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。
A、中国期货业协会
B、中国金融期货交易所
C、财政部门
D、中国期货保证金监控中心公司


23. 期货公司申请金融期货全面结算业务资格,应当具备申请日前3个会计年度中,至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币(  )亿元,控股股东期末净资本不低于人民币10亿元。
A、1
B、2
C、5亿元
D、6


24. 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留(  )年。
A、3
B、5
C、10
D、20


25. (  )依照《期货交易管理条例》的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权,履行监督管理职责。
A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、期货交易所
D、国务院期货监督管理机构派出机构


26. 客户保证金未足额追加的,期货公司在计算符合规定的最低限额的(  )时,应当相应扣除。
A、风险准备金
B、结算准备金
C、净资本
D、净资产


27. 首席风险官不能胜任工作,期货公司(  )可免除其职务。
A、中国证监会
B、股东大会
C、董事会
D、总经理


28. 每一季度结束后(  )日内,期货交易所应当向中国证监会提交有关经营情况和有关法 律、行政法规、规章、政策执行情况的季度工作报告。
A、5
B、10
C、15
D、30


29. 期货交易所设监事会,每届任期(  )年。
A、2
B、3
C、5
D、7


30. 期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应在(  )个工作日内 对公司进行现场检查。
A、1
B、2
C、5
D、6


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