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期货从业资格考试《期货法律法规》真题精选(4)

来源:233网校 2015-03-01 09:36:00
81. 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为(  )。
A、期货公司与客户均有过错的,应根据过错大小,分别承担相应的赔偿责任
B、期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失
C、客户的交易损失自行承担
D、应当认定为无效


82. 期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确(  )等的责任。
A、高级管理人员
B、业务部门负责人
C、复核评估人
D、客户开发人员


83. 期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务之前,应当事前了解(  )等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。
A、客户的身份
B、财务状况
C、投资经验
D、投资意愿


84. 全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户,用于存放其(  )的保证金。
A、客户
B、特别结算会员期货公司
C、期货交易所
D、非结算会员


85. 下列(  )指标是期货公司风险监管指标。
A、净资本
B、净资本与风险资本准备的比例
C、负债与净资产的比例
D、规定的最低限额的结算准备金要求


86. 公司制期货交易所监事会行使的职权有(  )。
A、决定对违规行为的纪律处分
B、检查期货交易所财务
C、监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为
D、向股东大会会议提出提案


87. 有价证券充抵保证金的金额不得高于(  )中的较低值。
A、有价证券基准计算价值的80%
B、有价证券基准计算价值的90%
C、会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍
D、会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍


88. 中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有(  )。
A、审核材料
B、考察谈话
C、调查从业经历
D、公开选举


89. 从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当(  )。
A、对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
B、向投资者充分揭示金融期货交易风险
C、进行相关知识测试和风险评估
D、做好开户入金指导


90. 期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,(  )依据相关法律法规的规定,采取监管措施。
A、中国人民银行
B、中国证监会的派出机构
C、中国证监会
D、中国银监会


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