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期货从业资格考试《期货法律法规》真题精选(1)

来源:233网校 2015-03-01 09:36:00
81. 银行或者其他金融机构的工作人员违反规定,为他人出具(  )情节严重,处5年以下有期徒刑或者拘役,情节特别严重的,处五年以上有期徒刑。
A、存单
B、票据
C、资信证明
D、信用证


82. 应当认定期货经纪合同无效的情形有(  )。
A、一方因重大误解订立合同的
B、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
C、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
D、违反法律、法规禁止性规定的


83. 期货公司应当承担违约责任的情形包括(  )。
A、期货公司没有代客户履行申请交割义务
B、在交割日,买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款
C、买方客户未在期货交易所交易规定的期限内对货物的质量、数量提出异议
D、在交割日,卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单


84. 会员单位在开户时,应当向投资者(  ),审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。
A、全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征
B、充分揭示金融期货风险
C、测试投资者的金融期货基础知识
D、认真审核投资者开户申请材料


85. 期货公司申请金融期货结算业务资格,其控股股东和实际控制人应具备的条件有(  )。
A、近2年内未受过刑事处罚
B、持续经营2个以上完整的会计年度
C、近2年内未因违法违规经营受过行政处罚
D、控股股东或者实际控制人为金融机构,在最近2年成立或者重组的,应当自成立或者重组完成之日起持续经营


86. 有下列(  )情形,操纵证券、期货交易价格,获取不正当利益或者转嫁风险,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
A、单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵期货交易价格的
B、以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响期货交易价格或者期货交易量的
C、与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的
D、以其他方法操纵期货交易价格的


87. 期货交易所履行职责引起的商事案件是指(  )。
A、期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者,以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件
B、期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者,以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件
C、期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者,以期货交易所遵守其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定为由提起的商事诉讼案件
D、期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件


88. 依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,应当在测试试卷上签字的是(  )。
A、开户知识测试人员
B、期货公司会员客户开发人员
C、投资者
D、期货公司负责人


89. 期货公司会员在开展金融期货开户业务时应当履行的义务有(  )。
A、向投资者充分揭示金融期货风险
B、严格验证投资者资金
C、测试投资者的金融期货基础知识
D、全面客观介绍金融期货法律法规


90. 为投资者办理金融期货开户手续的主体有(  )。
A、期货公司
B、从事中间介绍业务的证券公司
C、证券公司
D、中国期货业协会


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